2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案（五）

下文是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案

1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對基金從業(yè)人員采取的法律處分措施不包括(  )

A.取消基金從業(yè)資格

B.書面警告

C.采取證券市場禁入措施

D.認定為不適當人選

【正確答案】：D

2、以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準則中“守法合規(guī)”基本要求的是(  )。

A.基金從業(yè)人員應當主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法行為的線索

B.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機構(gòu)具備客戶的違法行為之前，應先警告客戶

C.基金從業(yè)人員應當主動向監(jiān)管機構(gòu)舉報違法違規(guī)行為

D.基金從業(yè)人員應當配合監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查工作

【正確答案】：B

3、關于開放式基金的特點，以下表述錯誤的是(  )

A.基金份額不固定

B.基金份額可以在基金合同約定的時間和地點進行申購或者贖回

C.基金份額應在證券交易所上市交易

D.基金無待定存續(xù)期限

【正確答案】：C

4、關于基金從業(yè)協(xié)會的作用，以下表述錯誤的是(  )。

A.提高從業(yè)人員素質(zhì)

B.促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展

C.促進同業(yè)交流

D.對違法違規(guī)行為進行行政處罰

【正確答案】：D

5、基金職業(yè)道德的核心(  )

A.誠實守信

B.保守秘密

C.客戶至上

D.守法合規(guī)

【正確答案】：A

6、以下關于董事會的合規(guī)職責說法錯誤的是(  )。

A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

B.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

C.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

D.無須保證合規(guī)負責人獨立于董事會、董事會相關委員會

【正確答案】：D

7、(  )是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點

A.基金監(jiān)管的目標

B.基金監(jiān)管的原則

C.基金監(jiān)管體系

D.基金監(jiān)管機構(gòu)

【正確答案】：A

8、基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由(  )依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財政部

B.中央銀行或證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會或財政部

【正確答案】：C

9、境內(nèi)機構(gòu)投資者開立基金賬戶應出示的證件不包括(  )。

A.法定代表人授權(quán)委托書

B.加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復印件

C.加蓋單位公章的機構(gòu)章程復印件

D.銀行交收賬戶的開戶證明文件

【正確答案】：C

10、下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是(  )。

A.建立規(guī)模導向的反洗錢制度

B.對資金支付進行監(jiān)控

C.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改

D.制定嚴格有效的開戶流程

【正確答案】：A

11、以下關于巨額贖回的處理措施，不符合有關規(guī)定的是(  )

A.部分延期贖回

B.出現(xiàn)部分延期贖回時，基金管理人應在指定媒體公告

C.接受全額贖回

D.延期至下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)

【正確答案】：D

12、下列關于開放式基金業(yè)務的表述，錯誤的是(  )

A.持有時間越長，適用的贖回費率越低

B.申購可采用分期繳款方式

C.贖回費扣除手續(xù)費后，余額歸入基金財產(chǎn)

D.贖回以份額申請

【正確答案】：B

13、(  )是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿

A.基金監(jiān)管目標

B.基金監(jiān)管體制

C.基金監(jiān)管內(nèi)容

D.基金監(jiān)管方式

【正確答案】：A

14、綜合當前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包括的三方面內(nèi)容是(  )。

A.投資決策教育、投資風險教育、資產(chǎn)配置教育

B.投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、權(quán)益保護教育

C.投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、投資法規(guī)教育

D.投資風險教育、投資決策教育、權(quán)益配置教育

【正確答案】：B

15、同時投資于價值型股票和成長型股票的基金被稱為(  )

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.封閉式基金

【正確答案】：B