2023年基金法律法規(guī)默寫(xiě)本（7）

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)科目，希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)默寫(xiě)本（7），相信對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

考點(diǎn)61:巨額贖回的認(rèn)定

單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的        時(shí)，為巨額贖回。

考點(diǎn)62：巨額贖回的處理

1.接受        贖回

2.        贖回

考點(diǎn)63：基金份額登記的概念

開(kāi)放式基金份額的登記是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

考點(diǎn)64：登記機(jī)構(gòu)職責(zé)

① 建立并管理        賬戶；

② 負(fù)責(zé)        登記，確認(rèn)基金交易；

③ 發(fā)放紅利；

④ 建立并保管基金投資者名冊(cè)；

⑤ 基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

考點(diǎn)65：不同基金的登記時(shí)間

一般基金的份額登記時(shí)間為T(mén)+        日，而QDII基金的份額登記時(shí)間是T+        日。

考點(diǎn)66：基金信息披露的作用

① 有利于投資者的        判斷；

② 有利于防止利益        與利益        ；

③ 有利于提高證券市場(chǎng)的        ；

④ 能有效防止信息濫用。

考點(diǎn)67：基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)該遵循的原則

1.真實(shí)性原則

2.準(zhǔn)確性原則

3.完整性原則

4.及時(shí)性原則

5.公平性原則

考點(diǎn)68：基金信息披露形式方面應(yīng)該遵循的原則

1.規(guī)范性原則

2.易解性原則

3.易得性原則

考點(diǎn)69：基金信息披露的禁止性行為

① 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

② 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行        ；

③ 違規(guī)承諾        或者承擔(dān)        ；

④ 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；

⑤ 登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或        文字；

⑥ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

考點(diǎn)70：基金招募書(shū)重要信息：

（1）基金運(yùn)作方式

（2）從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類(lèi)、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式

（3）基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定，特別是買(mǎi)賣(mài)基金費(fèi)用的相關(guān)條款

（4）基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制（        信息）

（5）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

（6）基金風(fēng)險(xiǎn)提示

（7）招募說(shuō)明書(shū)摘要（該部分出現(xiàn)在每        月更新的招募說(shuō)明書(shū)中）