2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案（二）

下文是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案

1、我國上海證券交易所和深圳交易所都采用(  )。

A.合伙制

B.代表制

C.公司制

D.會員制

【正確答案】：D

2、目前，我國基金管理公司新增股東的出資(  )不得轉讓。

A.半年內

B.一年內

C.二年內

D.公司存續(xù)期內

【正確答案】：B

3、銀行間公開市場一級交易商是指中國人民銀行根據規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為(  )的對手方，與之進行債券交易。

A.財政部

B.中央結算公司

C.上海清算所

D.中國人民銀行

【正確答案】：D

4、辦理基金開戶要求的個人投資者年齡上限為(  )周歲具有完全民事行為能力人。

A.60

B.65

C.70

D.75

【正確答案】：C

5、(  )是解決基金管理人發(fā)生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。

A.加強監(jiān)管力度

B.制定監(jiān)管法規(guī)

C.加強從業(yè)人員教育

D.加強基金管理人的內部控制機制建設

【正確答案】：D

6、下列不屬于系列基金的優(yōu)勢的是(  )。

A.強大的擴張功能

B.簡化管理

C.降低成本

D.既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回

【正確答案】：D

7、交易過程中的隱形成本不包括(  )。

A.印花稅

B.買賣價差

C.市場沖擊

D.寄回成本

【正確答案】：A

8、關于內部控制的相互制約原則，以下說法錯誤的是(  )。

A.對于基金管理人內部的事務，由于其業(yè)務風險客觀存在，設置不同的部分和崗位對其業(yè)務環(huán)節(jié)進行監(jiān)督和核查，不僅不會降低業(yè)務發(fā)生錯弊現象的概率，而且會增加成本，降低效果

B.相互牽制需考慮縱向控制關系，完成某個工作需經過互不隸屬的兩個或兩個以上的崗位和環(huán)節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制

C.相互牽制需考慮橫向控制關系，完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明

D.相互制約是指基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明，相互制衡

【正確答案】：A

9、開放式基金(  )公布基金單位資產凈值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

【正確答案】：A

10、關于做市商與經紀人，以下表述正確的是(  )。

A.在報價驅動市場中，買賣雙方均直接與經紀人做交易，而買賣價格由投資者報出

B.在報價驅動市場中，買賣雙方均直接與做市商做交易，而買賣價格由投資者報出

C.在報價驅動市場中，買賣雙方均直接與經紀人做交易，而買賣價格由經紀人報出

D.在報價驅動市場中，買賣雙方均直接與做市商做交易，而買賣價格由做市商報出

【正確答案】：D

11、下列不屬于基金售后服務的是(  )。

A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務

B.提醒客戶及時核對交易確認

C.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

D.定期提供產品凈值信息

【正確答案】：A

12、(  )在對基金銷售活動進行現場檢查時，有權對與基金銷售適用性相關的制度建設等進行詢問或檢查，發(fā)現存在問題的，可以進行必要的指導。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.基金業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)控中心

【正確答案】：B

13、當資產數量變得很大時，投資組合的總體風險趨近于(  )。

A.0

B.系統(tǒng)性風險

C.非系統(tǒng)性風險

D.資產平均風險

【正確答案】：B

14、基金管理公司的設立須經(  )批準。

A.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.工商管理局

【正確答案】：B

15、信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(  )。

A.重大遺漏

B.不當競爭

C.虛假記載

D.誤導性陳述

【正確答案】：C