2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案（三）

下文是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案

1、計(jì)算存貨周轉(zhuǎn)率，不需要用到的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是(  )。

A.年末存貨

B.銷售成本

C.銷售收入

D.年初存貨

【正確答案】：C

2、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(  )。

A.理事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【正確答案】：D

3、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括(  )。

A.中風(fēng)險(xiǎn)

B.高風(fēng)險(xiǎn)

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)

D.低風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】：C

4、(  )是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

A.內(nèi)部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.間接控制

【正確答案】：A

5、(  )表明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力，企業(yè)在增加收入和節(jié)約資金使用方面取得了良好的效果。

A.ROE

B.COS

C.ROS

D.ROA

【正確答案】：D

6、關(guān)于守法合規(guī)的要求，以下說(shuō)法不正確的是(  )。

A.基金從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.普通的基金從業(yè)人員不需要監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)

C.基金從業(yè)人員自覺(jué)遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

D.基金從業(yè)人員積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

【正確答案】：B

7、根據(jù)債券交易和結(jié)算的相互關(guān)系，債券結(jié)算可分為(  )和(  )兩種類型。

A.實(shí)時(shí)處理交收，批量處理交收

B.托管人結(jié)算、券商結(jié)算

C.雙邊凈額清算、多邊凈額清算

D.全額結(jié)算、凈額結(jié)算

【正確答案】：D

8、根據(jù)國(guó)際國(guó)內(nèi)基金市場(chǎng)的實(shí)踐，基金市場(chǎng)建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是(  )。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高效監(jiān)管

B.行業(yè)自律組織的發(fā)展

C.信息披露制度的建立和完善

D.基金管理人內(nèi)部控制制度的完善

【正確答案】：C

9、(  )是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)

D.可分散風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】：A

10、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(  )。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【正確答案】：A

11、目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性的部門(mén)是(  )。

A.前臺(tái)

B.中臺(tái)

C.后臺(tái)

D.以上都正確

【正確答案】：B

12、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指(  )。

A.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

B.基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

C.對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)

【正確答案】：C

13、保本基金的(  )是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的較高損失限額。

A.最低目標(biāo)價(jià)值

B.安全墊

C.現(xiàn)時(shí)凈值

D.價(jià)值底線

【正確答案】：B

14、作為基金份額持有人，其信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與(  )相關(guān)的披露義務(wù)。

A.基金股東大會(huì)

B.基金托管人協(xié)會(huì)

C.基金份額持有人大會(huì)

D.基金公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

【正確答案】：C

15、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給(  )。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司主要辦公場(chǎng)所所在地的派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)

【正確答案】：C