2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案（三）

下文是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對大家有所幫助。

2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案

1、計算存貨周轉(zhuǎn)率，不需要用到的財務(wù)數(shù)據(jù)是(  )。

A.年末存貨

B.銷售成本

C.銷售收入

D.年初存貨

【正確答案】：C

2、基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為(  )。

A.理事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.會員大會

【正確答案】：D

3、基金產(chǎn)品風(fēng)險等級不包括(  )。

A.中風(fēng)險

B.高風(fēng)險

C.無風(fēng)險

D.低風(fēng)險

【正確答案】：C

4、(  )是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

A.內(nèi)部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.間接控制

【正確答案】：A

5、(  )表明企業(yè)有較強的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，企業(yè)在增加收入和節(jié)約資金使用方面取得了良好的效果。

A.ROE

B.COS

C.ROS

D.ROA

【正確答案】：D

6、關(guān)于守法合規(guī)的要求，以下說法不正確的是(  )。

A.基金從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.普通的基金從業(yè)人員不需要監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)

C.基金從業(yè)人員自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

D.基金從業(yè)人員積極配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

【正確答案】：B

7、根據(jù)債券交易和結(jié)算的相互關(guān)系，債券結(jié)算可分為(  )和(  )兩種類型。

A.實時處理交收，批量處理交收

B.托管人結(jié)算、券商結(jié)算

C.雙邊凈額清算、多邊凈額清算

D.全額結(jié)算、凈額結(jié)算

【正確答案】：D

8、根據(jù)國際國內(nèi)基金市場的實踐，基金市場建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是(  )。

A.監(jiān)管機構(gòu)的高效監(jiān)管

B.行業(yè)自律組織的發(fā)展

C.信息披露制度的建立和完善

D.基金管理人內(nèi)部控制制度的完善

【正確答案】：C

9、(  )是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風(fēng)險。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險

C.主動操作風(fēng)險

D.可分散風(fēng)險

【正確答案】：A

10、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的(  )。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【正確答案】：A

11、目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性的部門是(  )。

A.前臺

B.中臺

C.后臺

D.以上都正確

【正確答案】：B

12、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指(  )。

A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

B.基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

C.對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

D.要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

【正確答案】：C

13、保本基金的(  )是風(fēng)險投資可承受的較高損失限額。

A.最低目標(biāo)價值

B.安全墊

C.現(xiàn)時凈值

D.價值底線

【正確答案】：B

14、作為基金份額持有人，其信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與(  )相關(guān)的披露義務(wù)。

A.基金股東大會

B.基金托管人協(xié)會

C.基金份額持有人大會

D.基金公司經(jīng)營業(yè)績

【正確答案】：C

15、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應(yīng)該報送給(  )。

A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)

【正確答案】：C