2023年證券金融市場基礎(chǔ)知識數(shù)字大全（2）

金融市場基礎(chǔ)知識責任編輯：胡媛 2023-06-29

摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點：2023年證券金融市場基礎(chǔ)知識數(shù)字大全（2）。

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考點: 合格境外機構(gòu)投資者

考法：考查合格境外機構(gòu)投資者的投資范圍（歸類題）

解法：“廣泛”投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具

（1）QFII：可參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

（2）單個QFII對單個上市公司的持股比例上限為10%。

（3）全部QFII對單個上市公司的持股比例上限為30%。

考點: 融資融券業(yè)務(wù)

考法：考查融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)涵/考查融資融券的賬戶的區(qū)分/考查融資融券業(yè)務(wù)的資格條件

解法：出借資金或證券給客戶供其買入或賣出證券

資金在銀行，證券在中登，資金交收是特殊

“經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格”

資格條件（列出可考點）	關(guān)鍵詞
具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格	有資格
公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形	2年無違規(guī)
財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合規(guī)定	2年風控指標正常
信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試	1年

考點: 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

考法：考查證券中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍和禁止事項

解法：“和錢相關(guān)的不行，不能親自上陣（代理買賣期貨不允許）”

資格條件（列出可考點）	關(guān)鍵詞
申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準	6個月
全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準	2個月
公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員	人