2023年證券金融市場基礎(chǔ)知識默寫本（16）

金融市場基礎(chǔ)知識責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-30

摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點：2023年證券金融市場基礎(chǔ)知識默寫本（16）。

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151、投資決策委員會負責(zé)決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)配置以及投資權(quán)限等，具體的投資細節(jié)則由各自行掌握。

152、基金信息披露的禁止性規(guī)定：

（1）禁止進行、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

（2）禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預(yù)測

（3）禁止違規(guī)收益或者損失

（4）禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)

（5）禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、性或性的文字

153、私募基金合格投資者

投資者		標準
個人		金融資產(chǎn)應(yīng)不低于元或者最近3年個人年均收人不低于50萬元
單位		應(yīng)不低于1000萬元
直接視為合格投資者（當(dāng)然合格投資者）	基金	社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金
		慈善基金等社會公益基金
	投資計劃	依法設(shè)立并在基金業(yè) 的投資計劃
	私募基金管理人和從業(yè)人員	投資于所管理的私募基金

154、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起工作日以內(nèi)向投資者披露基金、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息，在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露。

155、金融衍生工具又被稱為金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于價格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品。

156、金融衍生工具的特征：跨期性、性、聯(lián)動性、不確定性或風(fēng)險性

157、金融衍生工具的分類：

（1）按形態(tài)分類：獨立衍生工具、嵌入式衍生工具

（2）按照金融衍生工具的方式及特點分類：金融遠期、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

（3）按照種類分類：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具、其他衍生工具

（4）按照場所分類：交易所交易的衍生工具、場外交易市場（OTC）交易的衍生工具

158、1993年3月10日證券交易中心推出股票指數(shù)期貨交易，這是中國第一只股票指數(shù)期貨合約。

159、2015年證券交易所上市交易了上證50ETF期權(quán)合約品種，這是內(nèi)地交易市場第一只期權(quán)品種。

160、商品期貨：標的物為實物商品的期貨合約