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2023年證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)默寫本（13）

金融市場基礎(chǔ)知識(shí) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-30

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121、交易，是指債券買賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行交易的行為。

122、回購交易：

（1）實(shí)質(zhì)質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在政府債券上

（2）期限：通常情況下只有24小時(shí)，超的金融工具

（3）運(yùn)作方式：結(jié)合了交易和交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用

123、業(yè)務(wù)程序一般包括評(píng)級(jí)準(zhǔn)備、盡職調(diào)查、報(bào)告撰寫、報(bào)告審核、等級(jí)評(píng)定、評(píng)級(jí)結(jié)果反饋與復(fù)評(píng)、評(píng)級(jí)結(jié)果公布、資料存檔和跟蹤評(píng)級(jí)等環(huán)節(jié)。

124、債券評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容：企業(yè)素質(zhì)、能力、能力、能力、履約情況、發(fā)展前景。

125、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別：

區(qū)別	遠(yuǎn)期交易	期貨交易
交易場所不同	交易，透明度差	交易
合約規(guī)范性	所有事項(xiàng)都要由交易雙方確定，適應(yīng)性強(qiáng)	標(biāo)準(zhǔn)化合約
交易風(fēng)險(xiǎn)	無價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，存在風(fēng)險(xiǎn)	無信用風(fēng)險(xiǎn)，只有風(fēng)險(xiǎn)
保證金制度	由交易雙方自行確定，無統(tǒng)一性	交易雙方按規(guī)定比例繳納保證金
履約責(zé)任	如要中途取消，必須雙方同意，任何單方面意愿是無法取消合約的，其實(shí)物交割比例極高	具備對(duì)沖機(jī)制，履約回旋余地，實(shí)物交割比例極低

126、債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：

銀行間債券市場中長期債券	分為等級(jí)，符號(hào)表示為：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C（AAA級(jí)為最好，C級(jí)為最差）
銀行間債券市場中長期債券	注：除AAA級(jí)、CCC級(jí)（含）以下等級(jí)外，每一個(gè)信用等級(jí)用“﹢”、“﹣”符號(hào)進(jìn)行，表示略高或略低于本等級(jí)
銀行間債券市場短期債券	分為等級(jí)，符號(hào)表示為：A-1、A-2、A-3、B、C、D
	（A-1級(jí)為最好，D級(jí)為最差）
	注：每一個(gè)信用等級(jí)均微調(diào)

127、交易所債券市場的發(fā)展情況：上海證券交易所（最早開辦債券交易的場所）、深圳證券交易所。

128、我國目前債券情況：

監(jiān)管主體	我國目前債券類型	交易場所
財(cái)政部	國債及地方政府債券	銀行間、交易所、商業(yè)銀行柜臺(tái)
國家發(fā)改委	企業(yè)債券	銀行間、交易所
中國人民銀行會(huì)同中國銀保監(jiān)會(huì)監(jiān)管	金融債券	銀行間
中國人民銀行監(jiān)管	銀行間市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具	銀行間
中國證監(jiān)會(huì)	公司債券	交易所