2024年9月證券專項(xiàng)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》真題

根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第1號(hào)--商品期貨交易型開(kāi)放式基金指引》，商品期貨ETF，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或準(zhǔn)予注冊(cè)的特殊基金品種外，要求持有所有商品期貨合約的價(jià)值合計(jì)(買(mǎi)入、賣(mài)出軋差計(jì)算)滿足（）。

A.不低于基金資產(chǎn)凈值的80%;不高于基金資產(chǎn)凈值的100%

B.不低于基金資產(chǎn)凈值的80%;不高于基金資產(chǎn)凈值的120%

C.不低于基金資產(chǎn)凈值的90%;不高于基金資產(chǎn)凈值的110%

D.不低于基金資產(chǎn)凈值的900;不高于基金資產(chǎn)凈值的100%

在()市場(chǎng)情況下，股票投資的基本面分析有可能為投資者帶來(lái)超額收益。

A.無(wú)效市場(chǎng)

B.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

D.弱式有效市場(chǎng)

根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》，香港機(jī)構(gòu)為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合內(nèi)地和香港有關(guān)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)行為的規(guī)定，并按照()的規(guī)定備案基本信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

關(guān)于證券投資顧問(wèn)與證券分析師的區(qū)別，以下說(shuō)法正確的是()。

A.證券投資顧問(wèn)主要向特定客戶提供個(gè)性化投資建議，而證券分析師主要向不特定的客戶發(fā)布證券研究報(bào)告

B.證券分析師負(fù)責(zé)銷(xiāo)售證券產(chǎn)品

C.證券投資顧問(wèn)主要從事證券交易操作

D.證券投資顧問(wèn)與證券分析師均可直接管理客戶資金

考察和分析企業(yè)的()，主要從管理層風(fēng)險(xiǎn)，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，宏觀經(jīng)濟(jì)，社會(huì)及自然環(huán)境等方面進(jìn)行分析和判斷。

A.基本信息

B.財(cái)務(wù)狀況

C.經(jīng)營(yíng)狀況

D.非財(cái)務(wù)因素

總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率反映資產(chǎn)總額的周轉(zhuǎn)速度，影響因素有()。

A.年末資產(chǎn)總額

B.上期營(yíng)業(yè)收入

C.本期營(yíng)業(yè)收入

D.年初資產(chǎn)總額

下列因素中影響行業(yè)的興衰的有()

A.產(chǎn)業(yè)政策

B.社會(huì)習(xí)慣改變

C.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新

D.技術(shù)進(jìn)步

關(guān)于客戶的財(cái)務(wù)信息和非財(cái)務(wù)信息，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.非財(cái)務(wù)信息可以影響財(cái)務(wù)規(guī)劃的制定，但并不是決定因素

B.客戶的社會(huì)地位和投資偏好，以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力是財(cái)務(wù)規(guī)劃的基礎(chǔ)

C.客戶財(cái)務(wù)信息是財(cái)務(wù)規(guī)劃的基礎(chǔ)，非財(cái)務(wù)信息有助于更充分了解客戶

D.客戶的收入與支出作為財(cái)務(wù)信息的一部分，決定了財(cái)務(wù)規(guī)劃的內(nèi)容

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。

A.正確

B.錯(cuò)誤

面值為100元的2年期零息國(guó)庫(kù)券當(dāng)前價(jià)格為 90.70元，則該債券有效年利率為 5.0%。

A.正確

B.錯(cuò)誤