2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場基礎(chǔ)知識上午場真題答案（四）

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12.根據(jù)對股息、分紅等約定的附加條件，優(yōu)先股的分類主要有（）。

A.固定股息率優(yōu)先服和浮動股息率優(yōu)先股

B.強制分紅優(yōu)先股和非強制分紅優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

D.可累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股

【參考答案】ABCD

13.申請募集基金時，擬募集的基金應當具備的條件有（）。

A.有明確、合法的投資方向

B.有明確的基金運作方式

C.有符合投資者特征的基金適當性管理制度

D.符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定

【參考答案】A,B,C,D

16.關(guān)于股票的價值，下面說法中正確的有（）。

A.股票的票面價值又被稱為面值，即在股票票面上標明的金額

B.股票的內(nèi)在價值即理論價值，也就是股票未來收益的現(xiàn)值

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.股票的賬面價值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)

【參考答案】A.B.C.D

17.關(guān)于上市公司直接融資，下列說法中正確的有（）。

A.首次公開發(fā)行股票簡稱IPO

B.非公開發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

C.向原股東配售股份簡稱配股

D.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

【參考答案】A,B.C

21.根據(jù)《證券法》，下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境

C.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對于被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

D.對證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解

【參考答案】A,B,C

22.依照我國現(xiàn)行的規(guī)定，事業(yè)法人可用（）進行證券投資。

A.受托資金

B.自有資金

C.有權(quán)自行支配的預算外資金

D.暫時不用的閑置資金

【參考答案】B.C

23.下列關(guān)于基金信息披露的說法，正確的有（）。

A.與市場上其他理財產(chǎn)品相比，基金的一個突出特點就是透明度較高

B.基金的信息披露制度有利于防止利益沖突和利益輸送

C.基金的信息披露不具有強制性

D.基金的信息被露必須保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

【參考答案】A,B,D

24.申請募集基金時，擬募集的基金應當具備的條件有（）。

A.有明確、合法的投資方向

B.有明確的基金運作方式

C.有符合投資者特征的基金適當性管理制度

D.符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定

【參考答案】ABCD

25.關(guān)于股票的價值，下面說法中正確的有（）。

A.股票的票面價值又被稱為面值，，即在股票票面上標明的金額

B.股票的內(nèi)在價值即理論價值，也就是股票未來收益的現(xiàn)值

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.股票的賬面價值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)

【參考答案】A,B,C,D

26.關(guān)于上市公司直接融資，下列說法中正確的有（）。

A.首次公開發(fā)行股票簡稱IPO

B.非公開發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

C.向原股東配售股份簡稱配股

D.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

【參考答案】A,B,C

27.根據(jù)《證券法》，下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境

C.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對于被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

D.對證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解

【參考答案】A,B,C

28.依照我國現(xiàn)行的規(guī)定，事業(yè)法人可用0進行證券投資。

A.受托資金

B.自有資金

C.有權(quán)自行支配的預算外資金

D.暫時不用的閑置資金

【參考答案】B.C

29.下列關(guān)于滬港通的說法，正確的有（）。

A.滬港通是滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制

B.滬港通就是滬股通

C.滬港通是指上海、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票

D.滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票

【參考答案】A,D

30.中國存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。參與主體有（）。

A.發(fā)行人

B.存托人

C.托管人

D.持有人

【參考答案】A,B,D

31.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。

A.附息債券

B.零息債券

C.保值債券

D.息票累積債券

【參考答案】A.B.D

32.主要的商品期貨種類包括（）。

A.能源化工期貨

B.外匯期貨

C.金屬期貨

D.農(nóng)產(chǎn)品期貨

【參考答案】A.C.D

33.關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務的說法，正確的有（）。

A.對政府債券主要是特別國債

B.對其他存款性公司債權(quán)包括對商業(yè)銀行和政策性銀行等存款性公司的貸款余額

C.對其他金融性公司債權(quán)主要是對信托投資公司、保險公司和證券公司等機構(gòu)發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款

D.國外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他外國資產(chǎn)

【參考答案】CD

34.關(guān)于債券估值定價的分類，，一般包括（）。

A.累息債券定價

B.零息債券定價

C.附息債券定價

D.含權(quán)債券定價

【參考答案】A,B,C

35.公開增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式，其目的主要有（）。

A.向社會公眾募集資金

B.分散股權(quán)，避免股份過分集中

C.保護原股東對公司的控制權(quán)

D.增強股票的流通性

【參考答案】ABD

36.貨幣政策的信用傳導機制通過（）完成。

A.銀行信貸渠道

B.企業(yè)資產(chǎn)負債表渠道

C.生命周期

D.財富效應

【參考答案】AB

37.法人結(jié)算模式要求證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有（）。

A.證券結(jié)算賬戶

B.資金結(jié)算賬戶

C.證券交收賬戶

D.資金交收賬戶

【參考答案】C.D