2020年9月證券從業(yè)《金融市場基礎知識》考試真題及答案

刷題是考試里不可或缺的一個重要環(huán)節(jié)，刷的題目里真題是非常具有價值，它是以往考試的見證，也能從中摸索出考試的出題規(guī)律，非常具有參考意義。本次為大家分享的是2020年9月《金融市場基礎知識》部分考試真題及答案，供大家參考。

1、國際短期資金流動包括（）。

I.貿易資金的流動

II.國際信貸

I.套利性資金的流動

IV.保值性資金的流動

A II、IV

BI、II、II、IV

C 1、III

D1.II、IV

答案：D

2、按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（）。

A、保本型產品與保證最低收益型產品

B、公開募集的結構化產品與私募結構化產品

C、收益保證型產品與非收益保證型產品

D、股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品和商品聯(lián)結型產品

答案：B

3、注冊制是--種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點是以（）為中心，證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞、價格高低不做實質性判斷。

A誠實守信

B信息披露

C守法合規(guī)

D公開公平公正

答案：B

4、基金投資的外部風險包括（）。

I .市場風險

II.操作風險

II.信用風險

IV.政策風險

AI、II、IV

BI、I1、III

C II、IV

DI、II、II、IV

答案：A

5、下列有關金融期貨的說法，正確的有（）。

I .金融期貨交易雙方的權利與義務是對稱的

II.金融期貨交易雙方的權利與義務是不對稱的

II.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶

IV.金融期貨交易雙方都必須在交易所保有定的流動性較高的資產

AI、II、IV

B II、II

CII、II、1V

DI、IV

答案：A

6、關于開放式基金的認購，下 列說法中錯誤的是（）。

A開放式基金認購- -般分為開戶、認購與確認三個步驟

B投資人認購開放式基金可以在受基金管理人委托的商業(yè)銀行辦理C.投資者在基金募集期內可以多次認購基金份額

D開放式基金可以采取非金額認購方式

答案：D

7、證券交易必須遵循（）原則。

I.自主

II.公正

II.公開

IV公平

AI、II、IV

B. II、II、IV

C.I、III

D.I、II、II、IV

答案：B

8、從根本上來說，股票供求以及股票價格主要取決于（ ）。

A分配政策

B.稅收政策

C.股本結構

D未來預期

答案：D

9、股票投資的基本分析法體現(xiàn)了以（）為基礎、以統(tǒng)計方法和和現(xiàn)值計算方法為主要分析手段的基本特征。

A基本分析理論

B.投資分析理論

C.綜合分析理論

D.價值分析理論

答案：D

10、風險管理指的是經濟主體針對持有或準備持有的風險資產將其風險（）。

A減至最低或可承受范圍

B.增加或減少到可承受范圍

C減至零

D增加到可承受范圍

答案：A

11、持有未到期外匯應收賬款的出口商，可以通過外匯遠期、外匯掉期、貨幣互換和外匯期權等金融衍生品交易鎖定以本幣計量的銷售收入。這是金融市場的（）功能。

A資金融通

B.風險管理

C.價格發(fā)現(xiàn)

D提供流動性

答案：B

12、關于個人投資者投資基金的稅收，下列說法正確的有（）。

I、買賣基金份額免征增值稅

II、買賣基金份額征收印花稅

II、從基金分配中取得的收入，暫不征收個人所得稅。

V、申購和贖回基金份額取得的收入，征收個人所得稅

A I、III

B.I、II、II

C.III、IV

D.I、II、IV

答案：A

13、債券評級的主要內容包括（）。

I、經營能力

II、獲利能力

II、償債能力

IV、發(fā)展前景

AI、II、III

B. I、IV

c.I、II、II、IV

D. II、II、IV

答案：C

14、單個滬股通交易日的單只滬股通股票擔保賣空比例不得超過（）。

A、5%

B.10%

C.15%

D.1%

答案：d

15、下列指標中，可以用來衡量企業(yè)資產的流動性風險的有（）

I.買賣價差

II.沖擊成本

II.流動性覆蓋率

IV.凈穩(wěn)定資金率

A. II、II、IV

B. I、II

C.III、IV

D. I、II、II、IV

答案：c

16、貨幣政策是（ ）利用其掌握的利率、 匯率、借貸、貨幣發(fā)行、外匯管理及金融法規(guī)等工具，采用的各種控制和調節(jié)貨幣供應量或信貸規(guī)模的方針、政策和措施的總稱。

A財政部

B商業(yè)銀行

C中央銀行

D中央政府

答案：C

17、關于證券監(jiān)督管理機構權限，下 列說法正確的有（）。

I證券監(jiān)督管理機構有權對證券發(fā)行人，證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查

II證券監(jiān)督管理機構有權詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對被調查的事件有關的事項作出說明

II證券監(jiān)督管理機構有權查閱、復制當事人和與被調差時間有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料

IV在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，證券監(jiān)督管理機構可以限制被調查事件，當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過30個交易日

A I、 II. III

BI、II、II、IV

CI、IV

D II、II

答案：A

18、目前世界最大的外匯市場是（）。

A.北京外匯市場

B.香港外匯市場

C.美國外匯市場

D.倫敦外匯市場

答案：D

19、編制和公布日經225股價指數(shù)的是（ ）。

A東京證券交易所

B日本經濟新聞社C日本大藏省

D道.瓊斯公司

答案：B

20、根據我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司再融資的方式主要有（）。

I .原股東配售股份

II.向不特定對象公開募集股份

II發(fā)行可轉換公司債券

IV.非公開發(fā)行股票

A.I、II

B.I、II、II、 IV

C. II、II、IV

D. I、II、IV

答案：B