中證協(xié)：關(guān)于發(fā)布《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的通知

關(guān)于發(fā)布《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的通知

中證協(xié)發(fā)（2019）147號

各證券投資咨詢機構(gòu):

為加強對證券投資咨詢機構(gòu)自律管理，推動證券投資咨詢機構(gòu)規(guī)范發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會組織制定了《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》，并經(jīng)協(xié)會第六屆理事會第十次會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。其中第十二條第二款規(guī)定“從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的業(yè)務(wù)人員應(yīng)取得證券從業(yè)資格”，相關(guān)人員應(yīng)自發(fā)布之日起一年之內(nèi)取得相應(yīng)資格。請各公司遵照執(zhí)行。

附件：

1、證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）

2、關(guān)于《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的起草說明

中國證券業(yè)協(xié)會

2019年6月3日