中證協(xié)：關(guān)于《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的起草說明

關(guān)于《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的起草說明

為加強(qiáng)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)自律管理，促進(jìn)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》等規(guī)定，協(xié)會(huì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)委員會(huì)起草了《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》（以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)業(yè)規(guī)范》），現(xiàn)將起草《執(zhí)業(yè)規(guī)范》有關(guān)情況說明如下：

一、《執(zhí)業(yè)規(guī)范》起草背景和起草過程

近年來(lái)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)取得較快發(fā)展，注冊(cè)資本、從業(yè)人員、業(yè)務(wù)規(guī)模和業(yè)務(wù)收入都有較大幅度增長(zhǎng)，咨詢機(jī)構(gòu)在取得較快發(fā)展的同時(shí)也存在一些問題，一些公司合規(guī)管理、內(nèi)控措施跟不上，導(dǎo)致違法違規(guī)問題時(shí)有發(fā)生。同時(shí)也伴隨著投訴問題的增多。為此證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)做了多次批示，協(xié)會(huì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)委員會(huì)也召開了多次會(huì)議進(jìn)行研究，認(rèn)為規(guī)范是行業(yè)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，只有規(guī)范做好了才能發(fā)展的更快、更好，為此委員會(huì)組織起草了本《執(zhí)業(yè)規(guī)范》，以指導(dǎo)咨詢機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。在《執(zhí)業(yè)規(guī)范》起草過程中，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部有關(guān)處室給予很多指導(dǎo)。

為做好《執(zhí)業(yè)規(guī)范》起草，委員會(huì)通過問卷調(diào)查、召開專題座談會(huì)等形式，調(diào)研了解當(dāng)前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀、存在的問題，并聽取行業(yè)對(duì)進(jìn)一步推動(dòng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展的意見、建議。調(diào)研后委員會(huì)召開多次專題會(huì)議研究起草《執(zhí)業(yè)規(guī)范》。2018年7月份，協(xié)會(huì)將《執(zhí)業(yè)規(guī)范》征求意見稿發(fā)送證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部，北京、上海、深圳證監(jiān)局征求意見。征求意見結(jié)束后委員會(huì)根據(jù)反饋意見對(duì)《執(zhí)業(yè)規(guī)范》進(jìn)行修改完善。

二、《執(zhí)業(yè)規(guī)范》主要內(nèi)容

《執(zhí)業(yè)規(guī)范》共分為五章，第一章為總則。第二章是執(zhí)業(yè)要求，對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)開展投資顧問業(yè)務(wù)提出具體規(guī)范要求，并要求在可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間建立信息隔離墻制度。目前證券投資顧問業(yè)務(wù)仍是咨詢機(jī)構(gòu)的主營(yíng)業(yè)務(wù)，咨詢機(jī)構(gòu)85%的收入來(lái)源于投資顧問業(yè)務(wù)，該章對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)公司治理，通過設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)， 營(yíng)銷、客服人員資格，投資建議的提供、依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)提示、利益沖突防范、適當(dāng)性管理，以及業(yè)務(wù)推廣、客戶回訪、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、禁止商業(yè)賄賂和出租出借業(yè)務(wù)牌照等提出規(guī)范要求。《執(zhí)業(yè)規(guī)范》要求以設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式開展業(yè)務(wù),應(yīng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理要求。從事營(yíng)銷、客服，且不提供投資建議的業(yè)務(wù)人員應(yīng)取得證券從業(yè)資格，并預(yù)留一年過渡期。

第三章是合規(guī)管理，對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)建立合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)部門，以及合規(guī)部門的職責(zé)和合規(guī)審查內(nèi)容等提出要求，要求合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、人員資格及利益沖突防范等進(jìn)行合規(guī)審查；第四章明確了協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)檢查和對(duì)違反規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員自律懲戒措施，第五章為附則,明確解釋權(quán)和實(shí)施日期。

來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)