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2023年期貨基礎(chǔ)知識小冊子（11）

期貨基礎(chǔ)知識責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-08

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第三節(jié) 期貨公司與服務(wù)機(jī)構(gòu)

知識點(diǎn)：期貨公司

考點(diǎn)1：期貨公司的界定

職能	關(guān)鍵點(diǎn)
代理客戶買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)	代理買賣——經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險	賬戶管理、風(fēng)控
為客戶提供期貨信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問	交易顧問——投資咨詢
為客戶管理資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)財富管理	管理資產(chǎn)——資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

考點(diǎn)2：期貨公司的性質(zhì)與特征

期貨公司：為非銀行金融機(jī)構(gòu)，是代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介機(jī)構(gòu)。作為期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁。

特征	關(guān)鍵點(diǎn)
（1）依托從商品、資本、貨幣市場等衍生出來的市場提供風(fēng)險管理服務(wù)的中介	提供風(fēng)險管理服務(wù)的中介
（2）具有獨(dú)特的風(fēng)險特征，客戶的保證金風(fēng)險是重要的風(fēng)險源	保證金風(fēng)險
（3）高度重視客戶利益，面臨雙重代理關(guān)系：即公司股東和經(jīng)理層，客戶與公司。保障客戶利潤最大化的前提下，為股東創(chuàng)造最大價值	雙重代理

考點(diǎn)3：期貨公司的業(yè)務(wù)類型

期貨公司的業(yè)務(wù)管理：期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，從事金融期貨、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)依法備案登記。不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。

業(yè)務(wù)類型	關(guān)鍵點(diǎn)
期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)	代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取傭金，接受客戶委托，以期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)	為客戶提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)、信息研究分析服務(wù)、交易咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)
	為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)
	期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以期貨公司的名義收取服務(wù)報酬，不得以個人名以收取服務(wù)報酬
風(fēng)險管理服務(wù)	成立風(fēng)險管理公司，為客戶提供服務(wù)，類型有基差交易、倉單服務(wù)、合作套保、定價服務(wù)、做市業(yè)務(wù)、其他與風(fēng)險管理業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)	接受客戶委托，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按合約約定收費(fèi)
	即可以為單一客戶也可以為多個客戶辦理資產(chǎn)業(yè)務(wù)
	收益與損失：均由客戶承擔(dān)

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止性行為：以欺詐或其他不正當(dāng)競爭手段誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；向客戶承諾本金不受損失或者最低收益；接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額；占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；以轉(zhuǎn)移賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益；以獲取傭金或其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益或進(jìn)行利益輸送；從事其他違反法律、法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的行為。