2021年12月期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案

期貨從業(yè)資格考試由全國(guó)統(tǒng)一組織，2021年12月期貨從業(yè)資格考試定于12月18日，期貨從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后不會(huì)公布真題。小編在考試結(jié)束后為大家搜集和整理一些網(wǎng)友的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)。

2021年12月期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（網(wǎng)友版1）

1、(        )是投機(jī)者用來(lái)限制損失、累積盈利的有力工具。

A、套期保值指令

B、止損指令

C、取消指令

D、市價(jià)指令

參考答案：B

2、判斷某種市場(chǎng)趨勢(shì)下行情的漲跌幅度與持續(xù)時(shí)間的分析工具是（   ）。

A、周期分析法

B、基本分析法

C、個(gè)人感覺(jué)

D、技術(shù)分析法

參考答案：D

3、 劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮各種因素，涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)（ ）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。

A、較高

B、最低

C、平均

D、整體

參考答案：D

4、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員幵展投資咨詢(xún)服務(wù)的表述，正確的是（  ）。

A、在任何情形下，都不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易

B、不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明

C、經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D、可以向客戶(hù)做獲利保證

參考答案：A

5、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（  ）承擔(dān)。

A、期貨交易所

B、該會(huì)員

C、期貨交易所和該會(huì)員按比例

D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

參考答案：B

6、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將（  ）和成交結(jié)果及時(shí)反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。

A、委托回報(bào)

B、傭金水平

C、委托時(shí)間

D、成交時(shí)間

參考答案：A

7、代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織是（   ）。

A、期貨公司

B、介紹經(jīng)紀(jì)商

C、居間人

D、期貨信息資訊機(jī)構(gòu)

參考答案：A

8、下列商品中，不屬于大連商品交易所上市品種的有（   ）。

A、大豆

B、 豆油

C、 豆粕

D、 燃料油

參考答案：D

9、—個(gè)投資者以13美元購(gòu)入一份看漲期權(quán)，標(biāo)的資產(chǎn)協(xié)定價(jià)格為90美元，而該資產(chǎn)的市場(chǎng)定價(jià)為100美元，則該期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值和時(shí)間價(jià)值分別是（   ）。

A、內(nèi)涵價(jià)值為3美元，時(shí)間價(jià)值為10美元

B、 內(nèi)涵價(jià)值為0美元，時(shí)間價(jià)值為13美元

C、 內(nèi)涵價(jià)值為10美元，時(shí)間價(jià)值為3美元

D、 內(nèi)涵價(jià)值為13美元，時(shí)間價(jià)值為0美元

參考答案：C

10、我國(guó)期貨交易所會(huì)員可由（   ）組成。

A、自然人和法人

B、法人

C、境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人

D、境外登記注冊(cè)的機(jī)構(gòu)

參考答案：C

11、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（  ）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3日內(nèi)

B、 5日內(nèi)

C、 當(dāng)日結(jié)算前

D、 當(dāng)日結(jié)算后

參考答案：C

12、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（  ）。

A、紀(jì)律處分

B、行政處罰

C、刑事處罰

D、行政處分

參考答案：A

13、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使職權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B、擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定

C、審議理事長(zhǎng)提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

參考答案：C

14、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合條件不包括（  ）。

A、凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備

C、具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理

D、最近3年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰

參考答案：D

15、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)秉承（ ）理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。

A、價(jià)值投資

B、中期投資

C、長(zhǎng)期投資

D、戰(zhàn)略投資

參考答案：C

16、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（  ）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B、財(cái)政部

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

參考答案：A

17、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（  ），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

B、承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C、需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30%

D、不承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案：A

18、下列屬于期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（   ）。

A、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

B、鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)

C、利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)

D、期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷(xiāo)售和采購(gòu)渠道

參考答案：A

2021年12月期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（網(wǎng)友版2）

1、在正向市場(chǎng)，空頭投機(jī)者應(yīng)（   ）。

A、買(mǎi)入遠(yuǎn)月合約

B、賣(mài)出遠(yuǎn)月合約

C、買(mǎi)入近月合約

D、賣(mài)出近月合約

參考答案：B

2、下列不屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是（   ）。

A、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B、持倉(cāng)限額和大戶(hù)報(bào)告制度

C、定點(diǎn)交割制度

D、保證金制度

參考答案：C

3、下列關(guān)于期貨交易特征的描述中，不正確的是(  ）。

A、期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行

B、由于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，交易雙方不需要對(duì)交易的具體條款進(jìn)行協(xié)商

C、期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，只有會(huì)員才能進(jìn)場(chǎng)交易

D、杠桿機(jī)制使期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)高收益的特點(diǎn)，并且保證金比率越高，這種特點(diǎn)就越明顯

參考答案：D

4、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照（   ）原則，對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查 。

A、公開(kāi)

B、審慎監(jiān)管

C、公正

D、公平

參考答案：B

5、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（  ）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B、過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C、嚴(yán)格責(zé)任

D、公平責(zé)任

參考答案：B

6、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認(rèn)購(gòu)金額、驗(yàn)資報(bào)告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報(bào)( )備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

A、證監(jiān)會(huì)

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：D

7、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，（  ）。

A、期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B、期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C、以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任

D、客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

參考答案：B

8、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶(hù)的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶(hù)造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、一直性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格

B、暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C、撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D、暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

參考答案：D

9、在期貨市場(chǎng)上，套期保值者的原始動(dòng)機(jī)是（   ）。

A、通過(guò)期貨市場(chǎng)尋求利潤(rùn)最大化

B、通過(guò)期貨市場(chǎng)獲取更多的投資機(jī)會(huì)

C、通過(guò)期貨市場(chǎng)尋求價(jià)格保障，消除現(xiàn)貨交易的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D、通過(guò)期貨市場(chǎng)尋求價(jià)格保障，規(guī)避現(xiàn)貨交易的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：D

10、在使用限價(jià)指令進(jìn)行套利時(shí)，交易者應(yīng)指明（   ）。

A、買(mǎi)入期貨合約的絕對(duì)價(jià)格

B、賣(mài)出期貨合約的絕對(duì)價(jià)格

C、買(mǎi)賣(mài)期貨合約的絕對(duì)價(jià)格

D、買(mǎi)賣(mài)期貨合約之間的價(jià)差

參考答案：D

11、下列形態(tài)中，屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的是（   ）。

A、三重頂

B、三角形

C、矩形

D、旗形

參考答案：A

12、期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是（   ）。

A、價(jià)格波動(dòng)

B、非理性投機(jī)

C、杠桿效應(yīng)

D、對(duì)沖機(jī)制

參考答案：C

13、如果某種期貨合約當(dāng)日無(wú)成交，則作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)的是（   ）。

A、上一交易日開(kāi)盤(pán)價(jià)

B、上一交易日結(jié)算價(jià)

C、上一交易日收盤(pán)價(jià)

D、本月平均價(jià)

參考答案：B

14、目前我國(guó)的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（   ）。

A、獨(dú)立于期貨交易所

B、只提供結(jié)算服務(wù)

C、屬于期貨交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

D、以上都不對(duì)

參考答案：C

15、商品實(shí)物交割時(shí)計(jì)價(jià)一般是以（   ）為 貼水 。

A、最后交易日最后2小時(shí)平均價(jià)

B、最后交易日收盤(pán)價(jià)

C、到期月份平均價(jià)

D、交割結(jié)算價(jià)

參考答案：D

16、 (      )的出現(xiàn)，使期貨市場(chǎng)發(fā)生了翻天覆地的變化，徹底改變了期貨市場(chǎng)的格局。

A、遠(yuǎn)期現(xiàn)貨

B、商品期貨

C、金融期貨

D、期貨期權(quán)

參考答案：C

17、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B、董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告公司股東大會(huì)

C、王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況

D、董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

參考答案：B

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