2025年《證券投資基金基礎知識》考試大綱

2025年基金從業(yè)《證券投資基金基礎知識》考試大綱內容參考按照《證券投資基金基礎知識考試大綱（2020年度修訂）》組織進行考試教材，主要考察考生對證券投資基金基礎知識的理解和掌握程度。內容涵蓋證券投資基金概述、基金的類型和投資、基金的募集、交易與登記、基金的投資、基金的估值?等相關內容?。以下是小編老師為考生們整理的大綱主要內容（包括但不限于）：

一、投資管理基礎?

1、掌握資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用

2、掌握財務報表分析

3、貨幣的時間價值與利率

4、了解常用描述性統(tǒng)計概念

5、掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計算和應用

6、掌握資產(chǎn)、負債和權益的概念和應用

?二、權益投資?

1、掌握債權資本和權益資本的概念和區(qū)別以及莫迪利亞尼-米勒定理（MM定理）

2、了解權益證券

3、了解股票分析方法

4、了解股票估值方法

?三、固定收益投資?

1、掌握不同債券違約時的受償順序及投資債券的風險

2、了解債券市場各參與方的責任以及發(fā)行人類型

3、了解中國債券市場體系的發(fā)展情況

4、掌握債券當期收益率和到期收益率的區(qū)別以及與債券價格的關系

5、掌握利率的期限結構和信用利差的概念和應用

6、掌握常用的貨幣市場工具的概念和特點

?四、衍生工具?

1、掌握衍生品合約的概念和特點

2、理解期貨和遠期的定義與區(qū)別

3、掌握期貨和遠期的市場作用

4、了解期權合約

5、了解互換合約

?五、另類投資

1、握另類投資的主要類型、優(yōu)勢和局限

2、了解私募股權投資

3、了解不動產(chǎn)投資

4、了解大宗商品投資

?六、投資者需求與資產(chǎn)配置?

1、了解投資者類型和特征

2、掌握個人投資者與機構投資者的特征

3、掌握不同類型投資者在投資目標、投資限制等方面的特點以及投資政策說明書包含的主要內容

4、掌握基金公司投資管理部門設置和基金公司投資交易流程

?七、投資組合管理?

1、掌握系統(tǒng)性風險

2、掌握非系統(tǒng)性風險和風險分散化

3、掌握資產(chǎn)配置、被動投資和主動投資

4、了解投資組合構建

5、掌握戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術資產(chǎn)配置的概念和應用

?八、投資交易管理?

1、了解證券市場的交易機制

2、掌握最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成

3、了解交易成本與執(zhí)行缺口