2023年基金基礎(chǔ)知識(shí)默寫本（11）

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)知識(shí)科目，希賽小編為大家整理了2023年基金基礎(chǔ)知識(shí)默寫本（11），相信對(duì)大家備考基金基礎(chǔ)知識(shí)考試會(huì)有幫助。

考點(diǎn)101：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)        批準(zhǔn)。

考點(diǎn)102：場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則、方式和內(nèi)容

（1）交易結(jié)算原則

1.        原則

以結(jié)算參與機(jī)構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算，結(jié)算參與機(jī)構(gòu)以法人的名義直接在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立結(jié)算賬戶。

2.        制度

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同時(shí)作為所有買房和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成。

3.        原則

“一手交錢，一手交貨”。

4.        原則

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人；結(jié)算參與人與其客戶。

原則記憶口訣：法人共同分貨

（2）交易結(jié)算方式

1.凈額結(jié)算（雙邊、多邊）

在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵扣后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的        。

2.全額結(jié)算

每筆證券交易均        結(jié)算，同一結(jié)算參與人應(yīng)收資金（證券）和應(yīng)付資金（證券）不進(jìn)行軋差處理。

（3）交易結(jié)算的內(nèi)容

1.證券交收

兩個(gè)層面：

一是中國(guó)結(jié)算滬深分公司與結(jié)算參與人的證券交收，

二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。

2.資金結(jié)算

結(jié)算模式：托管資產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交易形成的交收資金由托管人作為結(jié)算參與人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額交收，然后由托管人負(fù)責(zé)與托管資產(chǎn)組合進(jìn)行二級(jí)清算。

結(jié)算模式：也稱第三方存管模式，是指托管資產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司作為結(jié)算參與人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行交收，然后由證券公司與其客戶進(jìn)行二級(jí)清算，客戶的交易資金完全獨(dú)立保管與存管銀行，而不存放在證券公司。

考點(diǎn)103：場(chǎng)內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費(fèi)用

（1）傭金

投資者在委托買賣證券成交后按        一定比例支付的費(fèi)用。

（2）過戶費(fèi)

委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

（3）印花稅

向        征收，稅率        。

考點(diǎn)104：場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)

（1）大宗交易

是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

（2）固定收益證券綜合電子平臺(tái)

交易時(shí)間為9:30—11:30、13:00—14:00。

交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值）。交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％。

（3）回轉(zhuǎn)交易

定義：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。

回轉(zhuǎn)交易：債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易、深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

起回轉(zhuǎn)交易：B股

（4）開盤價(jià)和收盤價(jià)

開盤價(jià)：上、深交所當(dāng)日證券的第一筆成交價(jià)，由        →        產(chǎn)生。

收盤價(jià)：對(duì)上交所來說，是當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易），當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)；對(duì)深交所來說，收盤集合競(jìng)價(jià)→同上交所。

（5）除權(quán)除息

計(jì)算公式：

除權(quán)（息）參考價(jià)=（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）。

考點(diǎn)105：銀行間債券市場(chǎng)概述

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)是以現(xiàn)代遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來的場(chǎng)外債券市場(chǎng)，是貨幣政策和財(cái)政政策實(shí)施的最重要的金融市場(chǎng)。

考點(diǎn)106：銀行間債券市場(chǎng)的交易制度

1.公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

是指中國(guó)人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國(guó)人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.做市商制度

在債券市場(chǎng)上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場(chǎng)參與者作為特許交易商，以其        和        與投資者進(jìn)行交易的制度。

3.結(jié)算代理制度

指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場(chǎng)其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。

場(chǎng)外交易制度的記憶口訣：做市商公開結(jié)算代理

考點(diǎn)107：銀行間債券市場(chǎng)的交易品種與交易方式

（1）銀行間債券市場(chǎng)的交易品種

1.債券（現(xiàn)貨）

2.回購(gòu)（質(zhì)押式回購(gòu)，買斷式回購(gòu)）

3.遠(yuǎn)期交易

（2）銀行間債券市場(chǎng)的交易方式

1.銀行間債券市場(chǎng)交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

2.進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書面形式的合同。

3.書面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

4.債券回購(gòu)主協(xié)議和上述書面形式的回購(gòu)合同構(gòu)成回購(gòu)交易的完整合同。

考點(diǎn)108：銀行間債券市場(chǎng)的結(jié)算類型

（1）根據(jù)債券交易和結(jié)算的相互關(guān)系分類

1.        結(jié)算（一對(duì)一）

也稱逐筆結(jié)算，是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方。

2.        結(jié)算（凈額）

是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi)，對(duì)市場(chǎng)參與者債券買賣的凈額和資金凈差額進(jìn)行交收。

（2）根據(jù)結(jié)算指令的處理方式分類

1.        交收（實(shí)時(shí)）

是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者全款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。

2.        交收（集中處理）

將某一時(shí)段內(nèi)滿足條件的所有結(jié)算集中在一個(gè)特定時(shí)間段內(nèi)進(jìn)行處理。

考點(diǎn)109：銀行間債券市場(chǎng)的結(jié)算方式

1.純?nèi)^戶（POF）

快捷、簡(jiǎn)便，資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)。

2.見券付款（PAD）

對(duì)收券方有利，付券方會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)敞口。

3.見款付券（DAP）

對(duì)付券方有利，收券方有風(fēng)險(xiǎn)敞口。

4.        （DVP）

雙方風(fēng)險(xiǎn)對(duì)等，高效率、低風(fēng)險(xiǎn)（我國(guó)采用）。

考點(diǎn)110：債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型

分銷業(yè)務(wù)、現(xiàn)券業(yè)務(wù)、質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)、債券遠(yuǎn)期交易、債券借貸業(yè)務(wù)、利率互換業(yè)務(wù)。