2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題三十九

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

1.按照交易的標(biāo)的物分類，以下屬于金融市場(chǎng)的是 （）

Ⅰ、票據(jù)市場(chǎng)

Ⅱ、證券市場(chǎng)

Ⅲ、外匯市場(chǎng)

Ⅳ、黃金市場(chǎng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

2.下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是 （ ）

A、金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)

B、金融機(jī)構(gòu)是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道

C、金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色

D、金融機(jī)構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者。金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用

答案：C

3.根據(jù) （ ）不同，基金可以分為公募基金和私募基金

A、法律形式

B、運(yùn)作方式

C、資金來源和用途

D、募集方式

答案：D

4.基金公司的投資管理部門中，負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令的是 （ ）。

A、投資決策委員會(huì)

B、投資部

C、研究部

D、交易部

答案：B

5.以下關(guān)于證券投資基金概念的表述，正確的是 （）

Ⅰ、基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費(fèi)收入

Ⅱ、券投資基金是投資人直接分散投資的一科投

Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益，共擔(dān)投資風(fēng)

Ⅳ、證券投資基金的資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

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