中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議、督察長(zhǎng)培訓(xùn)班順利舉辦

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議、督察長(zhǎng)培訓(xùn)班順利舉辦

近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”） 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議、督察長(zhǎng)培訓(xùn)班在蘇州舉辦。來(lái)自公募基金等行業(yè)機(jī)構(gòu)委員共20余人參加了委員會(huì)會(huì)議，公募基金管理人、托管人的合規(guī)負(fù)責(zé)人共計(jì)170余人參加了督察長(zhǎng)培訓(xùn)班。協(xié)會(huì)黨委書(shū)記、會(huì)長(zhǎng)何艷春及協(xié)會(huì)黨委委員、副會(huì)長(zhǎng)鄭富仕出席會(huì)議及培訓(xùn)班，證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)同志和相關(guān)地方證監(jiān)局代表應(yīng)邀出席了培訓(xùn)班。

來(lái)自監(jiān)管部門(mén)、交易所和行業(yè)機(jī)構(gòu)的希賽網(wǎng)在培訓(xùn)中通報(bào)了公募基金管理人監(jiān)管情況、公募基金產(chǎn)品法規(guī)體系建設(shè)和注冊(cè)機(jī)制優(yōu)化情況，詳細(xì)講解了私募資管業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管問(wèn)題、中外基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，以及注冊(cè)制新股發(fā)行承銷(xiāo)與科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者詢(xún)價(jià)規(guī)范等要求。

委員會(huì)會(huì)議圍繞《民法典》對(duì)基金行業(yè)的影響、基金管理人與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)職責(zé)劃分、獨(dú)立董事規(guī)范履職、基金管理公司持股變動(dòng)信息披露等議題進(jìn)行了討論,并就基金行業(yè)發(fā)展中的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)問(wèn)題交流了意見(jiàn)、建議。

會(huì)議認(rèn)為，目前公募基金行業(yè)改革發(fā)展成效顯著，資產(chǎn)規(guī)模逐步增加，結(jié)構(gòu)日益優(yōu)化，質(zhì)量不斷提高。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，法律制度為基金行業(yè)的發(fā)展提供空間、創(chuàng)造條件，法律規(guī)則有力支持、促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)的創(chuàng)新，合規(guī)管理有效地控制公司經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，能夠幫助公司及從業(yè)人員了解“底線”與“紅線”，避免“踩雷”。基金行業(yè)應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)合規(guī)管理對(duì)基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展的作用，提升合規(guī)管理工作重要性的認(rèn)識(shí)。

會(huì)議指出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨著新形勢(shì)、新階段、新格局。十九屆五中全會(huì)審議通過(guò)的“十四五”規(guī)劃建議明確指出“提高直接融資比重”，證監(jiān)會(huì)根據(jù)“十四五”規(guī)劃建議的總體部署，強(qiáng)調(diào)“著眼于提高直接融資特別是股權(quán)融資的比重”、“把支持科技創(chuàng)新放在更加突出的位置”、“不斷完善有利于擴(kuò)大直接融資、鼓勵(lì)長(zhǎng)期投資的制度安排”。基金行業(yè)要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)、堅(jiān)決貫徹落實(shí)十九屆五中全會(huì)精神和證監(jiān)會(huì)工作要求。大力發(fā)展包括基金在內(nèi)的資管行業(yè)，推動(dòng)提升直接融資比重，能夠增強(qiáng)資本市場(chǎng)樞紐功能，對(duì)于構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略具有重要意義?；鹦袠I(yè)的發(fā)展，與發(fā)展、民族復(fù)興緊密相連?；鹦袠I(yè)重大基礎(chǔ)制度的完善，既是行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的關(guān)鍵，也是推動(dòng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然要求。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，隨著資本市場(chǎng)改革向縱深推進(jìn)，投資端、融資端改革為行業(yè)發(fā)展提供了良好的環(huán)境，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)緊跟發(fā)展戰(zhàn)略，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為出發(fā)點(diǎn)，著力提升專(zhuān)業(yè)投資能力和治理水平，探索防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展、謀創(chuàng)新三者間的平衡，落實(shí)好資本市場(chǎng)改革任務(wù)，承擔(dān)新時(shí)期的歷史使命。督察長(zhǎng)及相關(guān)合規(guī)負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)認(rèn)清形勢(shì)，把握機(jī)遇，跟上步伐，迎接挑戰(zhàn)。一是勤勉盡責(zé)，集思廣益，對(duì)于行業(yè)重大問(wèn)題集中攻關(guān)，協(xié)同作戰(zhàn)，既要學(xué)習(xí)投資端制度，也要關(guān)注融資端改革，提升完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的主觀能動(dòng)性。二是找準(zhǔn)定位，平衡好合規(guī)管理工作的剛性與柔性，既要堅(jiān)守原則，敢于說(shuō)“不”，也要善于運(yùn)用合規(guī)管理為公司經(jīng)營(yíng)、發(fā)展服務(wù)，善于說(shuō)“行”。三是善用機(jī)制，推動(dòng)形成文化建設(shè)合力，培育全員合規(guī)、合規(guī)人人有責(zé)的理念，讓合規(guī)意識(shí)融入業(yè)務(wù)的全部鏈條和管理的所有環(huán)節(jié)。

協(xié)會(huì)將積極落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，推動(dòng)行業(yè)探索與業(yè)務(wù)發(fā)展和復(fù)雜程度相匹配的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在自律管理中積極吸收行業(yè)意見(jiàn)，及時(shí)改進(jìn)相關(guān)問(wèn)題，充分發(fā)揮橋梁作用，與各方溝通協(xié)作，傳遞行業(yè)聲音，共筑可持續(xù)發(fā)展的行業(yè)生態(tài)，并不斷推動(dòng)“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)。

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