2019年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第10號)

2019年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第10號)

為滿足行業(yè)發(fā)展和人才引進(jìn)的需要，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）進(jìn)一步豐富考試組織形式，為行業(yè)提供多樣化的考試服務(wù)，將于近期組織基金從業(yè)資格預(yù)約式考試周考（包含英文語種），現(xiàn)將考試有關(guān)事項公告如下：

一、報考范圍及條件

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）公募基金管理人、私募基金管理人的現(xiàn)任/擬任高級管理人員，包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人/督察長等；基金托管人、公募基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；證券公司大集合產(chǎn)品投資經(jīng)理等。

（四）已向協(xié)會提交機(jī)構(gòu)登記申請的外商獨資或合資私募證券投資基金管理人的外籍高級管理人員，包括法定代表人、董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員，以及負(fù)責(zé)投資、研究、交易的投資管理人員（含基金經(jīng)理）；

合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須報考中文語種的基金從業(yè)資格考試；

（五）外籍高級管理人員需取得境外基金、資產(chǎn)管理等相關(guān)從業(yè)資格，或持有特許金融分析師（CFA）等相關(guān)資格證書，并滿足具備五年以上境外資產(chǎn)管理相關(guān)工作經(jīng)驗;

（六）港澳地區(qū)金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員也可參加英文語種的基金從業(yè)資格考試，考試通過后可根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》即CEPA協(xié)議的相關(guān)規(guī)定申請基金從業(yè)資格；

（七）中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定的其他條件。

參加基金從業(yè)資格預(yù)約式中文考試周考需滿足以上（一）、（二）、（三）、（七）條件，參加基金從業(yè)資格預(yù)約式英文考試周考需滿足以上（一）、（四）、（五）、（六）、（七）條件。

二、考試科目

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（中文/英文語種）

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識（僅中文語種）

科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識（僅中文語種）

三、考試教材及大綱

科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊，由高等教育出版社出版；科目三考試所用教材為協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》，由中國金融出版社出版；具體購買方法詳見協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目，網(wǎng)址鏈接http://baoming.amac.org.cn:10080/jjksreg/jjgg/NewsBook2017.html。考試教材語種為中文。

科目一中文版考試將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（2019年度修訂）》、科目二將按照《證券投資基金基礎(chǔ)知識考試大綱（2019年度修訂）》、科目三將按照《股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）考試大綱（2019年度修訂）》組織進(jìn)行。三個科目考試大綱及科目一英文版考試大綱詳見附件。

四、考試方式

（一）考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。

（二）考試時間為120分鐘，考試題型均為單選題，題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

五、報名方式及時間安排

采取網(wǎng)上報名方式，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站提供的報名鏈接進(jìn)行報名，也可直接登錄報名網(wǎng)站（http://baoming.amac.org.cn:10080/site）按照要求報名。

參加中文考試的報考人員需要先通過預(yù)登記報名填寫基本信息并上傳所在機(jī)構(gòu)蓋章的《高管任職證明》（見附件模板）。

參加英文考試的報考人員需要先通過預(yù)登記報名填寫基本信息并上傳以下資料：

（一）已向協(xié)會提交機(jī)構(gòu)登記申請的外商獨資或合資私募證券投資基金管理人蓋章的中文版《高管任職證明》（見附件模板）；

（二）境外基金、資產(chǎn)管理等相關(guān)從業(yè)資格或特許金融分析師（CFA）等相關(guān)資格證書;

（三）5年以上境外資產(chǎn)管理相關(guān)工作經(jīng)歷證明。

經(jīng)審核通過符合報名條件的，可以正式報名預(yù)約考試機(jī)位。預(yù)約式考試機(jī)位有限，每場限定報名名額，先報先得，額滿為止。

2019年12月份預(yù)約式考試周考（包含英文語種）具體時間安排如下：

六、考試地點

北京。

七、報名繳費

每科考試報名費為人民幣65元，可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付，支付方式詳見報名須知。

已繳費報名成功的報考人員，在考試報名結(jié)束前可申請退費（詳見報名須知），未在規(guī)定時間內(nèi)選擇退考的報考人員，不得以未參加考試等理由要求退還報名費。

八、考試違紀(jì)處理

根據(jù)《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報名申請；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，分別給予取消當(dāng)場考試成績、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處理，并向報考人員所在單位通報其違紀(jì)違規(guī)行為；其行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任?；饛臉I(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀(jì)的，協(xié)會可依據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定，暫?；蛉∠鋸臉I(yè)資格。

2015年11月1日起實施的《刑法（修正案九）》將組織作弊、買賣作弊設(shè)備、買賣考題、替考等作弊以及幫助作弊行為納入刑法范疇，在第二百八十四條中新增加了：“在法律規(guī)定的考試中，組織作弊的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。 ”

“為他人實施前款犯罪提供作弊器材或者其他幫助的，依照前款的規(guī)定處罰?！?/strong>

“為實施考試作弊行為，向他人非法出售或者提供第一款規(guī)定的考試的試題、答案的，依照第一款的規(guī)定處罰。”

“代替他人或者讓他人代替自己參加第一款規(guī)定的考試的，處拘役或者管制，并處或者單處罰金?！?/strong>

九、其他說明

報考人員可登錄報名網(wǎng)站（http://baoming.amac.org.cn:10080/site）打印準(zhǔn)考證。具體考試時間、考場地點將在準(zhǔn)考證中明示。英文語種的預(yù)約式考試與全國統(tǒng)考和月度預(yù)約式考試的考核標(biāo)準(zhǔn)一致，考試成績合格可取得成績合格證書（成績合格證書可在考試平臺下載）。

十、特別提示

（一）個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供基金從業(yè)人員資格考試真題，騙取報考人員錢財。請廣大報考人員提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙。報考人員發(fā)現(xiàn)以提供基金從業(yè)人員資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報。

（二）協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn)，不出版考試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)或出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

（三）考試報名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的網(wǎng)址為基金從業(yè)人員資格考試報名網(wǎng)站（http://baoming.amac.org.cn:10080/site），請報考人員直接進(jìn)入上述網(wǎng)頁辦理報名相關(guān)事宜。為防止釣魚網(wǎng)站竊取報考人員個人信息，請報考人員避免在其他網(wǎng)站通過鏈接的形式跳轉(zhuǎn)到報名網(wǎng)頁。

十一、考試報名咨詢

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站列舉了考試常見問題及解答，請報考人員登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢；報考人員也可通過在線客服咨詢相關(guān)問題，撥打人工服務(wù)電話021-61651128進(jìn)行咨詢。

特此公告。

附件：1、高管任職證明

2、基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（2019年度修訂）

3、證券投資基金基礎(chǔ)知識考試大綱（2019年度修訂）

4、股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）基礎(chǔ)知識考試大綱（2019年度修訂）

5、基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（英文版）

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二○一九年十一月二十九日