2019基金考試《證券投資基金》模擬試題及答案5

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1、在我國境內(nèi)，期貨市場建立了中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證監(jiān)會地方派出機(jī)構(gòu)、(　)“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制。

A.期貨交易所

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

參考答案：ABC

2、期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別包括(　)。

A.交易對象不同

B.功能作用不同

C.履約方式不同

D.交易時間不同

參考答案：ABC

3、中國金融期貨交易所的全面結(jié)算會員( )。

A、可以為其受托客戶辦理結(jié)算

B、不能為其受托客戶辦理結(jié)算

C、可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算

D、可以為所有交易會員辦理結(jié)算

參考答案：AC

4、下列關(guān)于“金字塔”形的分級結(jié)算制度表述正確的是( )。

A、建立了多層次的會員結(jié)構(gòu)

B、可以逐級承擔(dān)、化解期貨交易風(fēng)險

C、形成了多層次的風(fēng)險控制體系

D、提高了結(jié)算機(jī)構(gòu)整體的抗風(fēng)險能力

參考答案：ABCD

5、我國境內(nèi)現(xiàn)有的期貨交易所有(　)。

A、上海期貨交易所

B、深圳商品交易所

C、大連商品交易所

D、中國金融期貨交易所

參考答案：ACD

6、關(guān)于基金認(rèn)購費用與認(rèn)購份額的計算，以下公式正確的是( )。

A認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額

B認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

C凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購金額×認(rèn)購費率

D凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1-認(rèn)購費率)

參考答案：A

7、以下表述中，不符合基金宣傳推介材料規(guī)范的是()。

A使用境外成熟證券市場代表性指數(shù)模擬歷史業(yè)績

B以基金管理人管理的其他基金過往業(yè)績保證基金未來的業(yè)績表現(xiàn)

C基金合同生效十年以上，使用最近十個完整會計年度的業(yè)績表現(xiàn)

D聲明基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)

參考答案：B

8、對于中小投資者來講，投資基金是比投資股票更好的選擇，以下表述錯誤的是()。

A投資基金相比投資股票會有較高的收益

B中小投資者對個股研究有較大的局限性

C股票市場變幻莫測，中小投資者缺乏投資經(jīng)驗

D基金由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作

參考答案：A

9、基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括( )原則。

A獨立性

B專業(yè)性

C公正性

D平衡性

參考答案：D

10、某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時，缺乏對系統(tǒng)的全面考慮，在出現(xiàn)操作風(fēng)險后，追究相關(guān)責(zé)任人員時，發(fā)現(xiàn)不能提供當(dāng)時操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏()。

A.可稽性

B.可靠性

C.穩(wěn)定性

D.安全性

參考答案：C

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