2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)下午場(chǎng)真題答案

為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網(wǎng)友回憶版2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)下午場(chǎng)真題答案，希望對(duì)大家估分會(huì)有幫助。

一、單選題

1.基金中基金的英文是()。

A.QDII

B.FOF

C.ETF

D.LOF

【參考答案】B

2.關(guān)于優(yōu)先股與普通股的關(guān)系表達(dá)最準(zhǔn)確的是（）。

A.普通股包含優(yōu)先股

B.普通股和優(yōu)先股沒(méi)有關(guān)系

C.優(yōu)先股包含普通股

D.優(yōu)先股股東相對(duì)于普通股股東，有些權(quán)利是優(yōu)先的有些權(quán)利又受到限制

【參考答案】D

3.只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是（）。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券

B.信用公司債券

C.收益公司債券

D.保證公司債券

【參考答案】C

4.2011年3月31日，財(cái)政部發(fā)行的某期國(guó)債距到期日還有3年，面值100元，票面利率年息3.75%，每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期貼現(xiàn)率分別為4%、4.5%、5%。該債券理論價(jià)格（P）為（）。

A.106.01

B.10.77

C.83.56

D.96.66

【參考答案】D

5.在基金市場(chǎng)上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體進(jìn)行分類，下列既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的參與主體是（）、

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金托管人

【參考答案】D

6.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在（）行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

A.市級(jí)

B.跨市級(jí)

C.跨省級(jí)

D.省級(jí)

【參考答案】D

7.下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.改革開(kāi)放后，我國(guó)先后批準(zhǔn)成立了上海證券交易所和深圳證券交易所

B.1949年初，中國(guó)人民銀行北京市分行設(shè)立了“北京證券交易所

C.上海證券物品交易所在1929年并入上海華商證券交易所

D.在日中國(guó)出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營(yíng)的證券交易所是“上海股份公所”

【參考答案】B

8.影響股票投資價(jià)值的外部因素是（）。

A.盈利水平

B.股份分割

C.市場(chǎng)因素

D.并購(gòu)重組

【參考答案】C

9.大宗商品類金融行生工具按照交易場(chǎng)所分類，不包括（）。

A.互聯(lián)網(wǎng)交易的行生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

【參考答案】A

10.影響股票投資價(jià)值的外部因素是（）。

A.盈利水平

B.并購(gòu)重組

C.股份分割

D.市場(chǎng)因素

【參考答案】D

11.在我國(guó)證券市場(chǎng)，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.第三方存管

C.證券公司存管

D.中央集中存管

【參考答案】B

12.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶不包括（）。

A.融券專用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【參考答案】D

13.金融市場(chǎng)的首要功能是（）。

A.資金融通

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.信息生產(chǎn)

D.公司控制

【參考答案】A

14.剩余期限為2年的債券，票面利率為10%，面值為100元，每年付息一次，下次付息期在1年以后。債券的到期收益為8%，那么該債券的價(jià)格為（）元。

A.94.3

B.103.6

C.111.2

D.101.9

【參考答案】B

二、多選題

15.基金的定期報(bào)告包括（）、

A.基金月報(bào)

B.基金季報(bào)

C.基金半年報(bào)

D.基金年報(bào)

【參考答案】B,C,D

16.我國(guó)的商品期貨交易所有(）。

A.鄭州商品交易所

B.大連商品交易所

C.上海期貨交易所

D.廣州期貨交易所

【參考答案】A,B,C,D

17.下列關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

B.股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

C.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日

D.派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

【參考答案】A,B,D

18.股票價(jià)格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價(jià)格指數(shù)主要功能的有()。

A.為投資者和分析家研究、判斷股市動(dòng)態(tài)提供信息，便于對(duì)股票市場(chǎng)大勢(shì)走向作出分析

B.作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)

C.作為投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的標(biāo)尺，提供一個(gè)股市投資的基準(zhǔn)回報(bào)

D.由于股票價(jià)格短期內(nèi)受到市場(chǎng)投資者情緒的帶動(dòng)而發(fā)生劇烈波動(dòng)，因此股票價(jià)格指數(shù)準(zhǔn)確反映了市場(chǎng)參與投資者情緒的變動(dòng)方向和變動(dòng)程度

【參考答案】A,B,C

19.期權(quán)的買方具在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利，這種期權(quán)被稱作().

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)

B.認(rèn)沽期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【參考答案】A,C

20.《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件

B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元

C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【參考答案】A,B,C,D

21.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶主要包括（）。

A.捐贈(zèng)

B.繼承

C.投資人需要將自己的開(kāi)放式基金贖回

D.司法強(qiáng)制執(zhí)行

【參考答案】A.B.D

22.下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因的說(shuō)法，正確的有().

A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)

B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

C.計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通信技術(shù)的發(fā)展為金融衍生工具的發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和手段

D.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)并不是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

【參考答案】A.B.C

23.下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法，正確的有()。

A.金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換

B.金融期權(quán)是以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

C.期權(quán)交易的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

D.當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣方同樣也有選擇的權(quán)利

【參考答案】A,B,C

24.個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括()。

A.投資的靈活性強(qiáng)

B.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏

C.投資資金規(guī)?；?/p>

D.投資行為具有隨意性

【參考答案】A.B.D

25.按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能()。

A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B.證券的存管與過(guò)戶

C.證券持有人名冊(cè)登記

D.發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

【參考答案】A,B,C,D

26.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍包括：（）。

A.股票

B.債券

C.證券投資基金

D.符合規(guī)定的期貨產(chǎn)品，少量購(gòu)買以小幅盈利為目標(biāo)

【參考答案】ABC

27.可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的債券有()。

A.國(guó)債

B.公司債

C.企業(yè)債

D.可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】A,C

28.下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有（）。

A.證券公司發(fā)行的收益憑證

B.代銷銀行的理財(cái)產(chǎn)品

C.代銷信托公司的信托計(jì)劃

D.證券公司發(fā)行的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

【參考答案】A,B,C,D

29.風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)

B.風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告

C.風(fēng)險(xiǎn)的衡量

D.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

【參考答案】B,C,D

30.我國(guó)國(guó)債按期限分為（）。

A.長(zhǎng)期國(guó)債

B.短期國(guó)債

C.中期國(guó)債

D.定期國(guó)債

【參考答案】A,B,C

31.我國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)類型包括（）。

A.人壽保險(xiǎn)

B.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)

C.再保險(xiǎn)

D.保險(xiǎn)集團(tuán)公司

【參考答案】A,B,C

32.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部

B.子公司

C.高級(jí)管理層

D.董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【參考答案】A,B,C,D

33.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)有（）。

A.作用機(jī)制復(fù)雜

B.波及范圍廣

C.干擾程度深

D.可能導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度大答案

【參考答案】A.B.C.D

三、判斷題

34.證券公司設(shè)立另類子公司，另類子公司可以投資該證券公司投資的項(xiàng)目。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

35.公募Reits基金采取開(kāi)放式運(yùn)作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

36.在信用風(fēng)險(xiǎn)分析中，違約依然是最為重要的信用事件，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的描述和量化仍然以違約為中心，主要包括違約概率、違約損失率和違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)暴露等。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

37.證券金融公司不以營(yíng)利為目的。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

38.目前，在我國(guó)基金投資活動(dòng)中，機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額免征增值稅，暫免征收印花稅。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

39.損失數(shù)據(jù)收集是操作風(fēng)險(xiǎn)量化的基礎(chǔ)，操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于內(nèi)部損失數(shù)據(jù)、外部損失數(shù)據(jù)、情景分析及業(yè)務(wù)環(huán)境和內(nèi)部控制因素。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

40.上交所的科創(chuàng)板開(kāi)盤時(shí)間是上午8:30-11:30；下午1:00-3:00。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

四、綜合題

假定法定準(zhǔn)備金比率（r）=0.10，現(xiàn)金（C）=2800億元，存款（D）=8000億元，超額準(zhǔn)備金（ER）=400

億元。請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答。

41.下列說(shuō)法中，正確的有（）。

A.基礎(chǔ)貨幣是4.000億元

B.法定準(zhǔn)備金是800億元

C.超額準(zhǔn)備金率是0.05

D.現(xiàn)金比率是0.35

【參考答案】A.B.C.D

42.上述情形中，貨幣乘數(shù)是（）、

A.3.00

B.2.00

C.2.22

D.2.70

【參考答案】D

43.若中央銀行將存款的法定準(zhǔn)備金率調(diào)整為0.08，基礎(chǔ)貨幣和存款比率不變，新的貨幣供給是（）。

A.12558億元

B.10800億元

C.11250億元

D.9302億元

【參考答案】C