2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場基礎知識上午場真題答案（二）

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11.從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是（）的。

A.可知

B.可測

C.無限

D.有限

【參考答案】C

13.關于私募基金，下列說法錯誤的是（。）

A.投資者的資格和人數(shù)不受限制

B.投資金額要求高

C.不能進行公開的宣傳推廣

D.不能進行公開的發(fā)售

【參考答案】A

14.機構有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發(fā)展的基礎是（）。

A.基金分級制的養(yǎng)老制度

B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C.將養(yǎng)老金投資于期貨產品

D.以企業(yè)年金為主的企業(yè)補充養(yǎng)老金在內的多層次養(yǎng)老保障體系的構建

【參考答案】D

15.下列關于公開募集證券投資基金側袋機制的說法，錯誤的是（）。

A.公開募集證券投資基金側袋機制于2020年8月1日開始執(zhí)行

B.側袋機制的推出，有利于進一步豐富公募基金的操作風險管理工具

C.側袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風險資產從基金組合資產中分離出來進行處置清算，確保剩余基金資產正常運作的機制

D.側袋機制的推出，有助于基金管理人練好內功、筑牢防線

【參考答案】B

16.下列情形符合面向專業(yè)投資者公開發(fā)行公司債券要求的是()。

A.發(fā)行人最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

B.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途

C.發(fā)行人對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

D.發(fā)行人對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

【參考答案】A

17.優(yōu)先股的股息率固定這一點與（）相似。

A.普通股票

B.期貨

C.債券

D.期權

【參考答案】C

18.在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順在遇到突發(fā)性事件時，證券監(jiān)督管理部門一般較多采?。ǎ?，對證券市場進行監(jiān)管。

A.自律手段

B.經濟手段

C.行政手段

D.法律手段

【參考答案】C

18.基金信息披露分類中，不包括（）、

A.銷售信息披露

B.運作信息披露

C.臨時信息披露

D.募集信息披露

【參考答案】A

19.證券投資者保護基金公司應依法合規(guī)運作按照安全、穩(wěn)健的原則履行對證券投資者保護基金的管理職責，保證基金的安全。按照規(guī)定證券投資者保護基金的資金不可以適用于（）。

A.購買國債

B.購買中央銀行票據(jù)

C.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

D.新股申購

【參考答案】D

20.“債券通“是開展我國內地與（）地區(qū)債券市場互聯(lián)互通合作的全新計劃，讓中國境內與境外投資者通過在該地區(qū)建立的基礎設施連接，在對方市場買賣債券、

A.巴黎

B.紐約

C.香港

D.倫敦

【參考答案】C

21.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這體現(xiàn)的是金融行生工具的（）基本特征。

A.聯(lián)動性

B.杠桿性

C.跨期性

D.不確定性

【參考答案】A

22.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關于期貨合約的說法錯誤的是（）。

A.期貨合約是規(guī)定在將來某一特定的地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約

B.期貨合約包括商品期貨合約及其他期貨合約

C.金融期貨合約是指以農產品、工業(yè)源和其他商品及其相關指數(shù)產品為標的的期貨合約

D.期貨合約由期貨交易場所統(tǒng)一制定

【參考答案】C