證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：債券（15）

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71. 國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備以下條件：第一，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)兩家以上(含兩家)評(píng)級(jí)公司訊級(jí)，其中至少應(yīng)有一家評(píng)級(jí)公司在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力。人民幣債券信用級(jí)別為AA級(jí)(或相當(dāng)于AA級(jí))以上；第二，已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)予以豁免的除外；第三，所募集資金用于向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金，投資項(xiàng)目符合中國(guó)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定。

72. 國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)提交以下材料：人民幣債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告；募集說(shuō)明書；近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注；人民幣債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排的說(shuō)明；為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供貸款和投資情況；擬提供貸款和股本資金的項(xiàng)目清單及相關(guān)證明文件和法律文件；按照《中華人民共和國(guó)律師法》執(zhí)業(yè)的律師出具的法律意見(jiàn)書；與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。

73. 債券現(xiàn)券交易也被稱為債券的即期交易，也就是所謂二級(jí)市場(chǎng)的債券交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)（現(xiàn)買現(xiàn)賣，即時(shí)交收或交割）。買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。

74. 債券回購(gòu)交易是一種超短期的金融工具，具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。質(zhì)押貸款的一種。

75. 遠(yuǎn)期交易：雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的債券的行為。