證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：股票（12）

很多考生在備考證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：股票（12），希望對(duì)大家備考證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)有幫助。

56. 委托受理的手續(xù)和過(guò)程：委托受理；委托執(zhí)行；委托撤銷(xiāo)。

（1）委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

驗(yàn)證與審單。驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)；審單主要是檢查客戶填寫(xiě)的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。

查驗(yàn)資金及證券。在不采用信用交易的情況下，客戶必須用自己賬戶上的資金買(mǎi)入證券，或者賣(mài)出自己賬戶上實(shí)際存在的證券。

（2）委托執(zhí)行。申報(bào)原則：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

57. 競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。

價(jià)格優(yōu)先：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。

時(shí)間優(yōu)先：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

58. 競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。

（1）集合競(jìng)價(jià)：指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。

集合競(jìng)價(jià)成交價(jià)的確定原則：可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格；與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方，至少有一方全部成交的價(jià)格。

集合競(jìng)價(jià)時(shí)間：上海證券交易所、深圳證券交易所規(guī)定：采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，14：57～15：00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

（2）連續(xù)競(jìng)價(jià)：指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

連續(xù)競(jìng)價(jià)成交價(jià)的確定原則：最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間：上海證券交易所、深圳證券交易所規(guī)定：采用競(jìng)價(jià)交易方式的，9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

59. 滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，一般情形漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%?？苿?chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%，首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。

高于漲幅限制價(jià)格的委托和低于跌幅限制價(jià)格的委托無(wú)效。

漲跌幅限制價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅限制價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×（1±漲跌幅限制比例）。

60. 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。