證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點(diǎn)：證券市場主體（16）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點(diǎn)：證券市場主體（16），希望對大家備考證券金融市場基礎(chǔ)知識有幫助。

71. 證券市場監(jiān)管的原則：

（1）依法監(jiān)管原則（有法可依、有法必依）

（2）保護(hù)投資者利益原則（由其是中小投資者）

嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的“三公”原則，是各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)。

（3）“三公”原則

公開原則。信息公開化。

公平原則。不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

（4）監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

72. 證券市場監(jiān)管的目標(biāo)：國際證監(jiān)會組織公布了三個目標(biāo)：保護(hù)投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

73. 證券市場監(jiān)管的手段：

（1）法律手段：這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

（2）經(jīng)濟(jì)手段：通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。比較靈活但存在時滯。

（3）行政手段：一般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時使用。

74. 我國證券市場逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。設(shè)立了36個證監(jiān)局。

75. "中國證監(jiān)會”是全國證券、期貨市場的主管部門，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

中國證監(jiān)會的核心職責(zé)為"兩維護(hù)、一促進(jìn)”，即維護(hù)市場公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。

76. 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過3個月；案情復(fù)雜的，可以延長3個月。