證券金融市場基礎知識考試知識點：證券市場主體（14）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：證券市場主體（14），希望對大家備考證券金融市場基礎知識有幫助。

61. 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求行使的職責

(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；

(2)負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊；

(3)負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試；

(4)負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理；

(5)負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理；

(6)負責場外證券業(yè)務事后備案和自律管理；

(7)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。

62. 設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并具備下列條件（關鍵點）：自有資金不少于人民幣2億元，有場所設施、有制度等。證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

63. 證券登記結(jié)算公司的職能：（1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立；（2）證券的存管和過戶；（3）證券持有人名冊登記；（4）證券交易的清算和交收；（5）受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益；（6）辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息服務；（7）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。

64. 證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度：證券實名制、貨銀對付的交收制度（將違約風險降到最低）、分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。我國證券交易所達成的多數(shù)證券交易采取多邊凈額結(jié)算方式。

65. 證券投資者保護基金公司設立的意義

（1）可以在證券公司出現(xiàn)關閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策用于保護投資者權益，對投資者特別是中小投資者予以保護；

（2）有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風險的傳遞和擴散；和增強投資者對我國金融體系的信心；

（3）在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面亦發(fā)揮著重要作用；

（4）有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。