證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點(diǎn)：證券市場主體（10）

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41. 證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市交易業(yè)務(wù)的資格條件

根據(jù)新《做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，證券公司申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）具備證券自營業(yè)務(wù)資格；（2）設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；（3）建立做市業(yè)務(wù)管理制度；（4）具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)；（5）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

42．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊。新《證券法》將信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)納入證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的范圍，并規(guī)定從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，從事其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案。

43. 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件（關(guān)鍵點(diǎn)）：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；具有中國國籍；證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；通過相應(yīng)的從業(yè)資格考試等。

44. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)管部門備案。

45. 根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

(1)代理委托人從事證券投資。

(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

(3)買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券。

(4)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有上述所列行為之一，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。