證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場主體（8）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場主體（8），希望對(duì)大家備考證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)有幫助。

31. 證券公司的主要業(yè)務(wù)有：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)、私募投資基金和另類投資業(yè)務(wù)、新增做市業(yè)務(wù)。

32. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——代理買賣證券業(yè)務(wù)

經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。

33. 證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式：證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告。證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

（1）證券投資顧問業(yè)務(wù)：接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

（2）發(fā)布證券研究報(bào)告：對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。

34. 證券承銷是證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)的方式：證券包銷（全額包銷，余額包銷）、證券代銷。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

35. 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的情形：發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。