證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點(diǎn)：證券市場主體（7）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點(diǎn)：證券市場主體（7），希望對大家備考證券金融市場基礎(chǔ)知識會有幫助。

26. 2014年5月，中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》，就進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，從建設(shè)現(xiàn)代投資銀行、支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新、推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型三方面提出了15條意見。2018年11月27日，瑞銀證券成為該辦法實(shí)施以來我國首家外資控股證券公司。

27. 證券公司的監(jiān)管制度：業(yè)務(wù)許可制度；以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度；分類監(jiān)管制度；以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警制度；合規(guī)管理制度；客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度和信息報送與披露制度。證券公司經(jīng)營部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的許可。

28. 為有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管。按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA,AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類11個級別。證券公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣吿、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

29. 以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警制度。建立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)制度。該制度具有三個特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制；二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本準(zhǔn)備動態(tài)掛鉤的機(jī)制；三是建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制。

30. 信息報送與披露制度。對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括三個：一是信息報送制度，即根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報吿；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。二是信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。三是年報審計監(jiān)管。