2022年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題（10）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題（10）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前（ ）交易日或前一個交易日的公司股票均價。

A、20 個

B、15 個

C、30 個

D、10 個

試題答案：A

2、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（ ）。

A、B 股 

B、S 股 

C、L 股 

D、A 股

試題答案：A

3、在滬、深證券交易所成立以前，我國股票發(fā)行價格的確定大部分是按（ ）進行。

A、凈資產(chǎn)收益法

B、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

C、市盈率法

D、面值法

試題答案：D

4、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（ ）和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。

A、債券交易業(yè)務(wù)

B、投資銀行業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、證券自營業(yè)務(wù)

試題答案：D

5、傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（ ）。

A、關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B、合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C、信用風(fēng)險的確定與內(nèi)部評級的打分

D、交易對手的選擇與分配比例的確定

試題答案：A

6、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ直接融資通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置

Ⅱ提高直接融資比重，有利于分散過度集中于銀行的金融風(fēng)險作用

Ⅲ發(fā)展多種股權(quán)融資方式有利于提高實體經(jīng)濟的健康穩(wěn)定發(fā)展

Ⅳ相對于直接融資來說，間接融資的信譽程度低，風(fēng)險也相對較大

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：C

7、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣

Ⅱ證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

Ⅲ為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須具有常用的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施，建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)

Ⅳ為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須建立完善的業(yè)務(wù)、 財務(wù)和安全防范等管理制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C

8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券相同之處是發(fā)行要素相似，比如票面利率、期限等

Ⅱ可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券都是嵌入期權(quán)等形成的衍生金融產(chǎn)品

Ⅲ對于可交換債券的投資者來說，投資價值與上市公司價值相關(guān)，在約定期限內(nèi)可以約定的價格交換為標(biāo)的投票

Ⅳ可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的發(fā)債主體和償債主體不同，且適用的監(jiān)管規(guī)定不同

A、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B