2022年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（5）

證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（5）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！如需獲取更多試題，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

1、下列不屬于柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（ ）。

A、證券公司代銷(xiāo)的集合信托計(jì)劃

B、證券公司代銷(xiāo)的私募股權(quán)基金

C、證券公司代銷(xiāo)的公募基金

D、證券公司代銷(xiāo)的私募證券投資基金

試題答案：C

2、下列關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷(xiāo)金融產(chǎn)品

B、證券公司在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品中需避免利益沖突

C、證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托

D、從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格

試題答案：A

3、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法中，正確的是（ ）。

A、期貨公司可以為其子公司提供融資

B、期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

D、期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

試題答案：B

4、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)方式的說(shuō)法正確的是（ ）。

A、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)180日

B、投資者可以采取要約收購(gòu)，協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司

C、收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件只適用于被收購(gòu)公司的第一大股東

D、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司達(dá)成協(xié)議后，可以在發(fā)布公告前履行收購(gòu)協(xié)議

試題答案：B

5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。

I.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序

II.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序

III.有限合伙人入伙、退貨的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任

IV.有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序

A、I、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：C

6、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（ ）。

I.發(fā)行數(shù)額在300萬(wàn)元以上的

II.偽造、變?cè)鞕C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)，或偽造相關(guān)文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

IV.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

試題答案：A

7、根據(jù)人民銀行反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（ ）。

I.終止業(yè)務(wù)關(guān)系

II.限制客戶交易

III.拒絕提供服務(wù)

IV.提升客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

A、II、III、IV

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

試題答案：C