2022年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（4）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（4）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！如需獲取更多試題，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于普通投資者享有的特別保護(hù)的是（ ）。

A、信息告知

B、適當(dāng)性匹配

C、回訪內(nèi)容

D、風(fēng)險(xiǎn)警示

試題答案：C

2、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（ ）。

A、穩(wěn)健

B、有償

C、自愿

D、誠(chéng)實(shí)信用

試題答案：A

3、針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A、科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制

B、科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%

C、新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式

D、引入盤后固定價(jià)格交易

試題答案：A

4、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（ ）。

A、出具警示函

B、紀(jì)律處分

C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

D、監(jiān)管談話

試題答案：B

5、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（ ）。

I.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款

II.責(zé)令改正，給予警告，沒收違罰所得，可以并處三十萬元以上一百萬元以下的罰款

III對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給子警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款

IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬元以上一百萬元以下的罰款

A、II、III

B、I、IV

C、I、III

D、II、IV

試題答案：C

6、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（ ）。

I.以專業(yè)知識(shí)和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)

II.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣

III.一個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

IV.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

A、I、II

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：C

7、滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（ ）。

I.上證180指數(shù)成分股

II.上證380指數(shù)成分股

III.A+H股上市公司的證券交易所上市的A股

IV.上交所上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、IV

D、II、III、IV

試題答案：A