2022年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》練習題（1）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》練習題（1）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入支付年限，原則上不得少于（ ）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

試題答案：B

2、關于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

B、法是由制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

C、法是由制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱

D、法是由制定或認可并由強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

試題答案：D

3、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（ ）。

A、出具警示函

B、紀律處分

C、認定為不適當人選

D、監(jiān)管談話

試題答案：B

4、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于禁止誤導性信息的說法錯誤的是（ ）。

A、為防止信息誤導，從事證券市場報導的記者不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣

B、編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔連帶責任

C、禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場

D、禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導

試題答案：B

5、下列關于證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（ ）。

I.證券經紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

II.證券經紀人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等

III.證券經紀人可以替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉

IV.證券經紀人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

試題答案：C

6、下列關于資產管理計劃應當終止的情形，正確的有（ ）。

I.發(fā)生資產管理合同約定的應當終止的情形

II.集合資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)三個工作日投資者少于2人

III.證券公司被依法撤銷資產管理業(yè)務資格且在6個月內沒有新的管理人承接

IV.資產管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：A