2021年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》真題及答案（網(wǎng)友版2）

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試定于12月11日、12日，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機抽取，考后不會公布真題。小編在考試結(jié)束后為大家搜集和整理一些網(wǎng)友的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫。

2021年12月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及答案（網(wǎng)友版2）

1、下列屬于證券市場融資活動的是（ ）。

A、融資租賃

B、銀行信貸

C、債券融資

D、商業(yè)票據(jù)融資

參考答案：C

2、行權(quán)價格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時間內(nèi)的平均值的期權(quán)。稱之為（）。

A平均期權(quán)

B任選期權(quán)

C.百慕大期權(quán)

D.障礙期權(quán)

參考答案：A

3、根據(jù)《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡職的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

B、證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動

C、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，須向中國證監(jiān)會備案登記

D、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

參考答案：C

4、下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。

A、“無風(fēng)險收益率”僅是理論上的一種設(shè)定

B、風(fēng)險溢價是對投資者承擔(dān)風(fēng)險的補償

C、金融產(chǎn)品定價僅考慮收益

D、金融產(chǎn)品具有風(fēng)險性

參考答案：C

5、下列關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換的說法，正確的是（ ）。

A、基金轉(zhuǎn)換所涉及的基金，是由同一基金管理人管理但在不同注冊登記人處登記的基金

B、基金管理人需要按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費用補差的標(biāo)準(zhǔn)收取費用

C、投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提出轉(zhuǎn)換申請

D、基金份額的轉(zhuǎn)換不需要收取轉(zhuǎn)換費用

參考答案：B

6、在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。

A、中國結(jié)算公司

B、中央集中存管

C、第三方存管

D、證券公司存管

參考答案：C

7、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法，錯誤的是（ ）。

A、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)為一次性注冊、多次發(fā)行

B、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會注冊

C、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元

D、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

參考答案：A

8、下列關(guān)于銀行問債券市場信用等級的說法，錯誤的是（）。

A、短期債券信用評級劃分為四等六級

B中長期債券信用評級劃分為三等九級

C、短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調(diào)

D、中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調(diào)        

參考答案：C

9、我國金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件不包括（ ）。

A、我國已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險和資本市場

B、我國的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升

C、在保險業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代“監(jiān)管制度全面實施

D、采取了一系列保護投資者的舉措

參考答案：C

10、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行的股票，上市后的（）不設(shè)價格漲跌幅限制。 

A前五個交易日

B前十個交易日

C前十個自然日

D一個月內(nèi)

參考答案：A

11、機構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展的基礎(chǔ)是（ ）。

A、基金分級制的養(yǎng)老制度

B、現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C、將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品

D、企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

參考答案：D

12、下列不屬于商品期貨的是（）。

A、金屬期貨

B、農(nóng)產(chǎn)品期貨

C、能源化工期貨

D、利率期貨

參考答案：D

13、當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，（ ）有權(quán)按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

A、中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案：A

14、一般性貨幣政策工具不包括（）。

A、信用控制

B、再貼現(xiàn)政策

C、存款準(zhǔn)備金制度

D、公開市場業(yè)務(wù)

 參考答案：A

15、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于（）年。

A、10

B、20                 

C、15

D、5

參考答案：A

16、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有（ ）。

Ⅰ代銷

Ⅱ全額包銷

Ⅲ余額包銷

Ⅳ直銷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

17、影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（ ）。

Ⅰ凈資產(chǎn)

Ⅱ股利政策

Ⅲ增資和減資

Ⅳ盈利水平

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

18、場外交易的特征包括（ ）。

Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低

Ⅱ.信息披露要求較低

Ⅲ.監(jiān)管較為寬松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、IV

參考答案：A

19、根據(jù)債券估值的原理，要給債券定價，需要確定的變量有（）。

Ⅰ債券的利息現(xiàn)金流

Ⅱ債券償付的本金

Ⅲ債券的貼現(xiàn)率

Ⅳ債券投資需要

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

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