2021年12月證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案

證券從業(yè)資格考試由全國(guó)統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試定于12月11日、12日，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后不會(huì)公布真題。小編在考試結(jié)束后為大家搜集和整理一些網(wǎng)上的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

2021年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（網(wǎng)友版1）

1、深圳證券交易所于（ ）年正式營(yíng)業(yè)。

A、1993 年

B、1995 年

C、1991 年

D、1990 年

參考答案：C

2、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（ ）。

A、B 股

B、S 股

C、L 股

D、A 股

參考答案：A

3、無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類(lèi)股份的是（）。

A、國(guó)有法人股

B、人民幣普通股

C、境外上市外資股

D、境內(nèi)上市外資股

參考答案：A

4、下列關(guān)于股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以期擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份

B、外資股是我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股

C、股是股權(quán)的一個(gè)組成部分，股利收入依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算

D、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事為事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所持有的股份

參考答案：B

5、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為（ ）。

A、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

B、風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性

C、風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失

D、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離

參考答案：D

6、擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開(kāi)立（）。

A.托管賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

B.基金賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

C.股票賬戶(hù)和托管賬戶(hù)

D.基金賬戶(hù)和托管賬戶(hù)

參考答案：B

7、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（ ）。

A、關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B、合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C、信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分

D、交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定

參考答案：A

8、下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值

B、有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

C、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D、估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值

參考答案：A

9、下列各項(xiàng)中，不屬于科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.市值+收入+研發(fā)投入

B.市值+收入+現(xiàn)金流

C.市值+凈利潤(rùn)+收入

D.收入+凈利潤(rùn)+現(xiàn)金流

參考答案：D

10、下列關(guān)于債券交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

B、客戶(hù)委托優(yōu)先主要是證券公司在自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)之間，首先進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

C、債券交易的競(jìng)價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)委托優(yōu)先

D、價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出債券

參考答案：B

11、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的事項(xiàng)不包括（）。

A.變更分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

B.對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資

C.變更公司章程

D.變更股東

參考答案：D

12、下列關(guān)于我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、我國(guó)的主板市場(chǎng)分布在上海和深圳兩個(gè)證券交易所

B、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)有創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層

C、在我國(guó)，中小企業(yè)板塊在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行

D、與主板市場(chǎng)相比，盡管創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的企業(yè)規(guī)模較小，但上市條件相同

參考答案：D

13、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括（ ）。

A、行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后

B、股份公司只能用留存收益支付紅利

C、紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

D、公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利

參考答案：A

14、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特證有（ ）。

Ⅰ掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

Ⅱ監(jiān)管較為放松

Ⅲ交易制度通常采用做市商制度

Ⅳ信息披露要求較低

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

15、下列關(guān)于不同類(lèi)型基會(huì)利潤(rùn)分配原則的說(shuō)法正確的有（）。

Ⅰ封閉式基金采用現(xiàn)金方式分紅或紅利再投資

Ⅱ根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般開(kāi)放式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅

Ⅲ對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

Ⅳ開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇分紅再投資

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅳ 

參考答案：B

16、證券交易所的主要職能包括（ ）。

Ⅰ提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，管理和公布市場(chǎng)信息

Ⅱ集中證券供求雙方，通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)決定交易價(jià)格

Ⅲ接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

Ⅳ組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

17、大戶(hù)報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)（ ）等情況，以便交易所判斷大戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

Ⅰ、開(kāi)戶(hù)

Ⅱ、交易

Ⅲ、資金來(lái)源

Ⅳ、交易來(lái)源

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

18、下列關(guān)于債券交易的說(shuō)法，正確的有（）。

Ⅰ期貨交易即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易

Ⅱ交易所現(xiàn)券交易是證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后并不立即辦理交收手續(xù)

Ⅲ回購(gòu)交易是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)，約定未來(lái)進(jìn)行反向交易的行為

Ⅳ現(xiàn)券交易也稱(chēng)為債券的即期交易

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV 

C、Ⅰ、III、IV

D、Ⅰ、IV

參考答案：C

19、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有（）

Ⅰ向原股東配售股份

Ⅱ向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅳ首次公開(kāi)發(fā)行股票 

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

20、企業(yè)可以用（）這進(jìn)行證券投資。

Ⅰ自己的積累資金

Ⅱ固定資產(chǎn)

Ⅲ暫時(shí)不用的閑置資金

Ⅳ無(wú)形資產(chǎn)

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

2021年12月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（網(wǎng)友版2）

1、下列屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的是（ ）。

A、融資租賃

B、銀行信貸

C、債券融資

D、商業(yè)票據(jù)融資

參考答案：C

2、行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的期權(quán)。稱(chēng)之為（）。

A平均期權(quán)

B任選期權(quán)

C.百慕大期權(quán)

D.障礙期權(quán)

參考答案：A

3、根據(jù)《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢(xún)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡職的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

B、證券、期貨投資咨詢(xún)，是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)

C、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案登記

D、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

參考答案：C

4、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率”僅是理論上的一種設(shè)定

B、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C、金融產(chǎn)品定價(jià)僅考慮收益

D、金融產(chǎn)品具有風(fēng)險(xiǎn)性

參考答案：C

5、下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A、基金轉(zhuǎn)換所涉及的基金，是由同一基金管理人管理但在不同注冊(cè)登記人處登記的基金

B、基金管理人需要按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用

C、投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提出轉(zhuǎn)換申請(qǐng)

D、基金份額的轉(zhuǎn)換不需要收取轉(zhuǎn)換費(fèi)用

參考答案：B

6、在我國(guó)證券市場(chǎng)，客戶(hù)交易結(jié)算資金采用（）模式。

A、中國(guó)結(jié)算公司

B、中央集中存管

C、第三方存管

D、證券公司存管

參考答案：C

7、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)為一次性注冊(cè)、多次發(fā)行

B、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

C、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元

D、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

參考答案：A

8、下列關(guān)于銀行問(wèn)債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)

B中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)

C、短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)

D、中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)        

參考答案：C

9、我國(guó)金融行業(yè)已經(jīng)具備開(kāi)放的有利條件不包括（ ）。

A、我國(guó)已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險(xiǎn)和資本市場(chǎng)

B、我國(guó)的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升

C、在保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代“監(jiān)管制度全面實(shí)施

D、采取了一系列保護(hù)投資者的舉措

參考答案：C

10、科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行的股票，上市后的（）不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。 

A前五個(gè)交易日

B前十個(gè)交易日

C前十個(gè)自然日

D一個(gè)月內(nèi)

參考答案：A

11、機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是（ ）。

A、基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度

B、現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C、將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品

D、企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

參考答案：D

12、下列不屬于商品期貨的是（）。

A、金屬期貨

B、農(nóng)產(chǎn)品期貨

C、能源化工期貨

D、利率期貨

參考答案：D

13、當(dāng)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，（ ）有權(quán)按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻丁?/p>

A、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

B、證券交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

14、一般性貨幣政策工具不包括（）。

A、信用控制

B、再貼現(xiàn)政策

C、存款準(zhǔn)備金制度

D、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

 參考答案：A

15、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)委托文件、資料等，保存期限不得少于（）年。

A、10

B、20                 

C、15

D、5

參考答案：A

16、證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取的方式有（ ）。

Ⅰ代銷(xiāo)

Ⅱ全額包銷(xiāo)

Ⅲ余額包銷(xiāo)

Ⅳ直銷(xiāo)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

17、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（ ）。

Ⅰ凈資產(chǎn)

Ⅱ股利政策

Ⅲ增資和減資

Ⅳ盈利水平

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

18、場(chǎng)外交易的特征包括（ ）。

Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

Ⅱ.信息披露要求較低

Ⅲ.監(jiān)管較為寬松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、IV

參考答案：A

19、根據(jù)債券估值的原理，要給債券定價(jià)，需要確定的變量有（）。

Ⅰ債券的利息現(xiàn)金流

Ⅱ債券償付的本金

Ⅲ債券的貼現(xiàn)率

Ⅳ債券投資需要

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

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