2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題（2）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題（2），為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識點(diǎn)，我們一起來練習(xí)一下吧！

1、下列關(guān)于證券金融公司的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券金融公司監(jiān)事董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債

C、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定

D、證券金融公司為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)，其本身不可以通過在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券

試題答案：D

2、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括（ ）。

A、行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后

B、股份公司只能用留存收益支付紅利

C、紅利的支付不能減少其注冊資本

D、公司在無力償債時不能支付紅利

試題答案：A

3、下列關(guān)于中小企業(yè)集合債券的說法。錯誤的是（ ）。

A、使用統(tǒng)一的債券名稱

B、多個中小企業(yè)構(gòu)成聯(lián)合發(fā)行主體

C、由當(dāng)?shù)卣毮懿块T作為牽頭人組織

D、由當(dāng)?shù)卣毮懿块T確定各的發(fā)行額度

試題答案：D

4、最傳統(tǒng)的風(fēng)險定義為（ ）。

A、風(fēng)險是收益的波動性

B、風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離

C、風(fēng)險是可能發(fā)生的損失

D、風(fēng)險是結(jié)果的不確定性

試題答案：C

5、合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有事先確定的價格而向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為（ ）。

A、金融互換

B、金融期權(quán)

C、金融遠(yuǎn)期合約

D、金融期貨

試題答案：B

6、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法，正確的是（ ）。

A、當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比

B、但反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映毎單位投資的資本損益

C、優(yōu)點(diǎn)在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當(dāng)期收益

D、缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣的指標(biāo)

試題答案：D

7、證券公司壓力測試結(jié)果及其分析內(nèi)容可以不向（ ）進(jìn)行報告。

A、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B、董事會

C、股東會

D、經(jīng)理層

試題答案：C

8、下列通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場的是（ ）。

A、基金托管人

B、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

C、基金自律組織

D、甚金管理人

試題答案：B

9、下列關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換的說法，正確的是（ ）。

A、基金轉(zhuǎn)換所涉及的基金，是由同一基金管理人管理但在不同注冊登記人處登記的基金

B、基金管理人需要按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用

C、投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提出轉(zhuǎn)換申請

D、基金份額的轉(zhuǎn)換不需要收取轉(zhuǎn)換費(fèi)用

試題答案：B

10、某一證券投資基金總資產(chǎn)為44.06億元，負(fù)債為0.97億元，基金總份額為46.8億份，則基金份額凈值是（ ）元。

A、0.96

B、0.94

C、0.92

D、0.93

試題答案：C

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