2020年11月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（3）

證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（41-60）”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

41、當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷正確，則可以獲得（ ）。

A、標(biāo)的資產(chǎn)市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的差額

B、期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)

C、期權(quán)費(fèi)

D、利息

試題答案：A

42、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

B、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

C、套利的作用與效果不同

D、履約的保證不同

試題答案：C

43、下列關(guān)于債券交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

B、客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營(yíng)買賣

C、債券交易的競(jìng)價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先

D、價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

試題答案：B

44、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（ ）后的價(jià)值。

A、各類證券的價(jià)值

B、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

C、基金負(fù)債

D、證券基金的費(fèi)用

試題答案：C

45、下列期貨中，（ ）不屬于金融期貨。

A、商品期貨

B、外匯期貨

C、股票價(jià)格指數(shù)期貨

D、利率期貨

試題答案：A

46、證券公司、基金管理公司子公司通過(guò)（ ）開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。

A、購(gòu)買資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

B、設(shè)立特殊目的載體（SPV）

C、設(shè)立特殊資產(chǎn)池

D、成立資產(chǎn)管理計(jì)劃

試題答案：B

47、基金監(jiān)管部門(mén)在對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（ ）。

A、法律手段

B、經(jīng)濟(jì)手段

C、自律手段

D、必要的行政手段

試題答案：C

48、下列關(guān)于資本的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、資本是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須注入的資金

B、資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的核心

C、資本是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身?yè)碛械幕蛘呓枞氩⒕哂幸欢ㄊ褂闷谙薜馁Y金

D、資本對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險(xiǎn)

試題答案：C

49、我國(guó)交易所債券市場(chǎng)的托管方式實(shí)行（ ）制度。

A、交易所登記、一級(jí)托管

B、中央登記、二級(jí)托管

C、交易所登記、二級(jí)托管

D、中央登記、一級(jí)托管

試題答案：B

50、下列關(guān)于公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、側(cè)袋機(jī)制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具

B、側(cè)袋機(jī)制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線

C、側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來(lái)進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制

D、公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制于 2020 年 8 月 1 日開(kāi)始執(zhí)行

試題答案：A

1、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說(shuō)法，正確的有（ ）。

Ⅰ直接融資通過(guò)市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置

Ⅱ提高直接融資比重，有利于分散過(guò)度集中于銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)作用

Ⅲ發(fā)展多種股權(quán)融資方式有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展

Ⅳ相對(duì)于直接融資來(lái)說(shuō)，間接融資的信譽(yù)程度低，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較大

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：C

2、上市公司出現(xiàn)下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市的有（ ）。

Ⅰ上市公司服東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

Ⅱ上市公司向所有股東發(fā)出回購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

Ⅲ上市公司被法院宣告破產(chǎn)

Ⅳ上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C

3、根據(jù)《證券法》下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的情形有（ ）。

Ⅰ進(jìn)入涉賺違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

Ⅱ通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人出境

Ⅲ詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

Ⅳ對(duì)證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

4、所謂法人結(jié)算、 需要證券公司以法入名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立（ ）。

Ⅰ證券交收賬戶

Ⅱ證券清算賬戶

Ⅲ資金交收賬戶

Ⅳ資金清算賬戶

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：B

5、影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素有（ ）。

Ⅰ經(jīng)濟(jì)因素，如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、周期波動(dòng)和財(cái)政貨幣經(jīng)濟(jì)政策等

Ⅱ信息技術(shù)的發(fā)展程度

Ⅲ投資者的心理預(yù)期

Ⅳ金融市場(chǎng)法律制度是否完善

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：B

6、證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照宏觀政策，根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整（ ）。

Ⅰ轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

Ⅱ轉(zhuǎn)融通資金率

Ⅲ保證金比例

Ⅳ保證金比例

A、Ⅰ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅳ 

C、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：A

7、跟據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（ ）。

Ⅰ公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份

Ⅱ進(jìn)行股權(quán)和債券融資

Ⅲ進(jìn)行資產(chǎn)重組

Ⅳ公開(kāi)發(fā)行股份

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅱ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

8、我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易的競(jìng)價(jià)原則有（ ）。

Ⅰ價(jià)格優(yōu)先

Ⅱ時(shí)間優(yōu)先

Ⅲ客戶優(yōu)先

Ⅳ數(shù)量?jī)?yōu)先

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ 

C、Ⅰ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

9、以下屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的有（ ）。

Ⅰ主板市場(chǎng)

Ⅱ創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

Ⅲ全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

Ⅳ私募基金市場(chǎng)

A、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

10、關(guān)于金融債券，下列說(shuō)法正確的有（ ）。

Ⅰ金融資產(chǎn)的利率固定，一般低于同期儲(chǔ)蓄利率

Ⅱ金融債券表示的是金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

Ⅲ我國(guó)金融債券可以為大中型建設(shè)項(xiàng)目籌措資金

Ⅳ金融債券的利息不計(jì)復(fù)利，不能提前支取

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C