2020年11月《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題（1）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及答案（1-20）”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是（ ）。

A、只有在中國境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

B、滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

C、滬倫通下，投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實現(xiàn)產(chǎn)品跨境

D、滬港通與滬倫通實現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的

試題答案：D

2、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前（ ）交易日或前一個交易日的公司股票均價。

A、20 個

B、15 個

C、30 個

D、10 個

試題答案：A

3、深圳證券交易所于（ ）年正式營業(yè)。

A、1993 年 

B、1995 年 

C、1991 年 

D、1990 年

試題答案：C

4、可以發(fā)行股票的公司組織形式是（ ）。

A、有限責(zé)任公司

B、有限責(zé)任公司或股份有限公司

C、股份有限公司

D、獨資公司

試題答案：C

5、下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的是（ ）。

A、金融資產(chǎn)有社會價值，其價值是對未來現(xiàn)金流的要求權(quán)

B、金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置的功能

C、花費(fèi)一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本

D、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成

試題答案：B

6、機(jī)構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展的基礎(chǔ)是（ ）。

A、基金分級制的養(yǎng)老制度

B、現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C、將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品

D、企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

試題答案：D

7、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（ ）。

A、B 股 

B、S 股 

C、L 股 

D、A 股

試題答案：A

8、關(guān)于科創(chuàng)板試點注冊制，下列說法錯誤的是（ ）。

A、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價值好壞作實質(zhì)性判斷

B、不同于審批制、核準(zhǔn)制

C、以信息披露為中心

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價格高低不作實質(zhì)性判斷

試題答案：A

9、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（ ）。

A、股份分割后公司股東獲得的實際股利多了

B、股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來多了

C、所有的股份分割對公司股票都是利好

D、投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會獲得更多的股利

試題答案：D

10、下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說法，錯誤的是（ ）。

A、投資者尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點保護(hù)

B、嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的“三公”原則，是各國證券公司的首要任務(wù)

C、對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護(hù)中小投資者利益為重點

D、投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)就會相應(yīng)增加

試題答案：C

11、在滬、深證券交易所成立以前，我國股票發(fā)行價格的確定大部分是按（ ）進(jìn)行。

A、凈資產(chǎn)收益法

B、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

C、市盈率法

D、面值法

試題答案：D

12、人民幣普通股票賬戶又稱為（ ）。

A、基金賬戶

B、B股賬戶

C、人民幣特種股票賬戶

D、A股賬戶

試題答案：D

13、下列關(guān)于國際資金流動的說法，錯誤的是（ ）。

A、國際間接投資屬于國際長期資金流動

B、套利性資金流動指的是利用各國金融市場上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動而引起的短期資本流動

C、貿(mào)易資金流動一般屬于國際短期資金流動

D、資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動

試題答案：D

14、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯誤的是（ ）。

A、根據(jù)委托價格限制，可以分為市價委托和限價委托

B、根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托

C、根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托

D、根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托

試題答案：C

15、以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過程的是（ ）。

A、貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)

B、中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)

C、最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)

D、操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具

試題答案：A

16、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（ ）和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

A、債券交易業(yè)務(wù)

B、投資銀行業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、證券自營業(yè)務(wù)

試題答案：D

17、下列業(yè)務(wù)中，不屬于財產(chǎn)保險公司業(yè)務(wù)的是（ ）。

A、 責(zé)任保險

B、 機(jī)動車保險

C、 船舶/貨運(yùn)保險

D、 變額年金

試題答案：D

18、關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點，下列說法錯誤的是（ ）。

A、退市制度自由化

B、發(fā)行定價市場化

C、上市標(biāo)準(zhǔn)多元化

D、發(fā)行審核注冊制

試題答案：A

19、下列關(guān)于股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，錯誤的是（ ）。

A、社會公眾股指社會公眾以期擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份

B、外資股是我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股

C、股是股權(quán)的一個組成部分，股利收入依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算

D、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事為事業(yè)單位和社會團(tuán)體所持有的股份

試題答案：B

20、證券承銷是證券公司代理（ ）發(fā)行證券的行為。

A、金融機(jī)構(gòu)

B、證券發(fā)行人

C、商業(yè)銀行

D、投資銀行

試題答案：B