2020年證券《金融市場》知識點：證券交易原則和規(guī)則

證券交易原則和交易規(guī)則

（一）證券交易原則

證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

（1）公開原則。公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

（2）公平原則。公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護。

（3）公正原則。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。

（二）證券交易規(guī)則

證券交易規(guī)則即為了維護證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則，主要包含：集中競價交易規(guī)則、大宗交易制度和金融期貨交易規(guī)則三方面。

（1）集中競價交易規(guī)則。

（2）大宗交易制度。

（3）金融期貨交易規(guī)則。