2020年證券《金融市場(chǎng)》知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

（一）證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義

證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大。

（1）加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。

（2）加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。

（3）加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。

（4）準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

（二）證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

（1）依法監(jiān)管原則。

（2）保護(hù)投資者利益原則。

（3）“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。

（4）監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。