2020年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題（2）

1.為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)（）對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和檢查。

A.商務(wù)部

B.財政部

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：D

2.根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資可以（）投資風(fēng)險。

A.不變

B.不確定

C.提高

D.降低

答案：D

3.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：B

4.全國銀行間債券市場面向的對象有（）。

Ⅰ.商業(yè)銀行

Ⅱ.保險公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.農(nóng)村信用聯(lián)社

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

5、債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時應(yīng)考慮的因素有（）。

Ⅰ.投資者接受程度

Ⅱ.信用等級

Ⅲ.計息方式

Ⅳ.利息支付方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使自律管理職能，其職能包括（）。

Ⅰ.推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員履行社會責(zé)任

Ⅱ.推動會員開展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益

Ⅲ.推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高

Ⅳ.分析師職稱評定工作

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7.下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。

Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

Ⅱ.法律效力較高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力較高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件

Ⅳ.法律效力較高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A

8.根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于（）投資或者活動。

Ⅰ.承銷證

Ⅱ.向他人貸款或者提供擔(dān)保

Ⅲ.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

Ⅳ.買賣其他基金份額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9.債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時應(yīng)考慮的因素有（）。

Ⅰ.投資者接受程度

Ⅱ.信用等級

Ⅲ.計息方式

Ⅳ.利息支付方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化發(fā)起人的說法，正確的有（）。

Ⅰ.發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點

Ⅱ.發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益

Ⅲ.發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方

Ⅳ.發(fā)起人直接將基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給投資者

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

11.債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時應(yīng)考慮的因素有（）。

Ⅰ.投資者接受程度

Ⅱ.信用等級

Ⅲ.計息方式

Ⅳ.利息支付方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

12.下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的有（）。

Ⅰ.金融市場的重要功能之一就是通過套利、對沖等方式對實體經(jīng)濟(jì)或金融行為中蘊含的風(fēng)險進(jìn)行管理

Ⅱ.金融市場可以降低那些與評估金融資產(chǎn)投資特點有關(guān)的成本

Ⅲ.提供金融資產(chǎn)交易變現(xiàn)或贖回的渠道和機(jī)制是金融市場的重要功能之一

Ⅳ.金融市場中形成的價格為潛在的市場參與者提供了信號，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B