2020年證券《證券市場基本法律法規(guī)》精選模擬試題（4）

下文是2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題及答案

1、設立外資參股證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于(  )人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。

A、20

B、40

C、30

D、10

【正確答案】：C

2、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每(  )年檢查一次。

A、2

B、1

C、3

D、半

【正確答案】：A

3、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易(  )。

①公司解散或者宣告破產(chǎn)的

②發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的

③未按照公司債券募集辦法履行義務且后果嚴重的

④公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

⑤公司有重大違法行為且后果嚴重的

A、①③④

B、①②③④⑤

C、②③④⑤

D、①②③④

【正確答案】：B

4、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(  )。證券從業(yè)考試真題

A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?

【正確答案】：C

5、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應在(  )指導下開展風險管理工作，并向(  )履行風險報告義務。

A、首席風險官;證券公司董事會

B、首席風險官;子公司董事會

C、首席風險官;首席風險官

D、子公司董事會;子公司董事會

【正確答案】：C

6、任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司(  )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

【正確答案】：C

7、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定，債券基金應有(  )以上的資產(chǎn)投資于債券。

A、30%

B、50%

C、60%

D、80%

【正確答案】：D

8、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有(  )。

①遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

②應當維護發(fā)行人的合法權益，對從事保薦業(yè)務過程中的發(fā)行人信息保密

③恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為

④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

A、①②

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

9、證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向證監(jiān)會派出機構備案，備案材料包括(  )。

①合作內(nèi)容

②起止時間

③版面安排或者節(jié)目時間段

④項目負責人

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

10、下列說法中，正確的是(  )。

①非金融企業(yè)債務融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行問債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

②企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊

③債務融資工具在全國銀行問同業(yè)拆中心登記、托管、結算

④中央國債登記結算有限責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務

A、①②④

B、①②③

C、①②

D、①②③④

【正確答案】：C