2020證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》精選模擬試題（2）

下文是2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》精選模擬試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》精選模擬試題

1、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(  )。

A、股東權利

B、股票的記載方式

C、股票名稱

D、股票編號

【正確答案】：B

2、關于基金份額認購的收費模式的表述，不正確的是(  )。

Ⅰ.存在前端收費和后端收費兩種模式

Ⅱ.后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用

Ⅲ.前端收費模式是指在認購基金份額時不收費

Ⅳ.前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正確答案】：A

3、人們普遍認為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在(  )，從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機。

A、缺少發(fā)盤的貨幣市場

B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

C、企業(yè)過于依賴直接融資

D、混業(yè)經(jīng)營

【正確答案】：B

4、關于IB業(yè)務，以下說法錯誤的是(  )。

Ⅰ.IB制度起源于英國

Ⅱ.我國證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣

Ⅲ.申請日前12個月各項風險指標符合規(guī)定標準

Ⅳ.證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正確答案】：D

5、同時申請從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有(  )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A、5名

B、8名

C、10名

D、15名

【正確答案】：C

6、上市公司在一年內購買、出售重大資產(chǎn)金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)(　　)通過。

A、全部股東所持表決權的三分之二以上

B、出席會議的股東所持表決權的三分之二以上

C、全部股東所持表決權的半數(shù)以上

D、出席會議的股東所持表決權的半數(shù)以上

【正確答案】：B

7、證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產(chǎn)轉讓應當經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的(  )。

A、資產(chǎn)評估機構評估

B、律師事務所核實

C、信用評級機構評級

D、會計師事務所驗資

【正確答案】：A

8、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入(　　)。

A、基金財產(chǎn)

B、基金銷售機構固有財產(chǎn)

C、基金管理人固有財產(chǎn)

D、基金托管人固有財產(chǎn)

【正確答案】：A

9、證券公司向經(jīng)紀客戶提供證券投資顧問的增值服務是基于(  )業(yè)務基礎之上。

A、資產(chǎn)管理

B、投資銀行

C、證券投資

D、證券經(jīng)紀

【正確答案】：D

10、下列不屬于基金份額登記機構主要職責的是(  )。

Ⅰ.代理發(fā)放紅利

Ⅱ.基金交易確認

Ⅲ.建立并管理投資人基金份額賬戶

Ⅳ.基金投資運作管理

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正確答案】：D