證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫50

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、 ( )是指在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責的當事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機構(gòu)

2、非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

3、持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的( )數(shù)額。

A. 最低

B. 一定

C. 平均

D. 較高

4、合格境外機構(gòu)投資申請人應(yīng)當在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起( )年內(nèi)，通過托管人向外匯局提出投資額度申請。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開發(fā)行的股份有限公司股票

III. 基金份額

IV. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、對于未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司的法律責任，下列說法錯誤的有( )。

I. 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

II. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款

IV. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處100萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括( )。

I. 中國證監(jiān)會工作人員

II. 基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷的專業(yè)人員

III. 證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

IV. 證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當滿足的條件包括( )。

l. 年滿18周歲 II. 具有高中以上文化程度

III. 具有本科以上文化程度 IV. 完全民事行為能力

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有( )。

I. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性 II. 證券經(jīng)紀商的中介性

III. 客戶指令的權(quán)威性 IV. 客戶資料的保密性

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

10、下列屬于基金銷售機構(gòu)的有( )。

I. 證券投資咨詢機構(gòu) II. 專業(yè)基金銷售機構(gòu)

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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