2023年證券法律法規(guī)數字大全（9）

證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯：胡媛 2023-06-27

摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點：2023年證券法律法規(guī)數字大全（9）。

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考點：證券公司融資融券業(yè)務資格的取得

業(yè)務取得	公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)立案調查或正處于整改期間的情形
	財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定
	信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件

考點：融資融券業(yè)務相關交易要素

融資融券股票應符合的條件	在交易所上市超3個月，科創(chuàng)板與實施注冊制創(chuàng)業(yè)板上市首日即可
	融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
	股東人數不少于4000人
	在最近3個月內沒有出現(xiàn)下列情形之一：
	①日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；②日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%；③波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上

可充抵保證金證券的折算率	上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票	不超過70%
	非上證180和非深證100（其他股票）	不超過65%
	交易型開放式指數基金	不超過90%
	證券公司現(xiàn)金管理產品、貨幣市場基金、國債	不超過95%
	被實施風險警示、暫停上市、進入退市整理期的證券，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負數的A股股票，以及權證	0
	其他上市證券投資基金和債券	不超過80%