2018年10月金融市場基礎(chǔ)知識考試真題及答案2

中國證券業(yè)協(xié)會將在10月27日至28日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務(wù)類資格考試”4個科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看2018年10月金融市場基礎(chǔ)知識考試真題及答案，請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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11、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進行( )

A.資金的募集和證券的登記

B.發(fā)行初始登記

C.證券制作

D.證券簽章

12、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是( )

A.只能采用代銷方式

B.可采用公開招標方式

C.只能采用包銷方式

D.可采用包銷或代銷方式

13、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗資報告。

A.評估師事務(wù)所

B.保薦機構(gòu)

C.會計師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

14、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證券投資者保護基金有限責任公司

D.發(fā)展和改革委員會

15、關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當符合條件，下列說法錯誤的是

()。

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

16、在計算 VAR 的各種計算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價格風險和波動性風險。

A.德爾塔-正態(tài)分布法

B.蒙特卡羅模擬法

C.完全模擬法

D.局部估值法

17、外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

C.歐洲期貨

D.歐元期貨

18、投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

A.銀行賬戶

B.證券賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.資金賬戶

19、對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是()。

A. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

B. 引入戰(zhàn)略投資者

C. 發(fā)行優(yōu)先股

D. 發(fā)行普通股

20、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是()。

A. 證券交易所

B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C. 中國證券業(yè)協(xié)會

D. 中國證監(jiān)會

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