證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識考試大綱第六章（2018版）

此次分享的是2018版證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱第六章：證券投資基金。此章節(jié)分六個小節(jié)，詳細(xì)內(nèi)容，請查看下方說明。

第六章 證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念和特點;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別;熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念;熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別;掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點;熟悉保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念;了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況。

第二節(jié) 證券投資基金的運作與市場參與主體

熟悉我國證券投資基金的運作關(guān)系;熟悉基金投資管理過程;熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險;熟悉基金市場參與主體。

第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易

熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件;熟悉基金的募集步驟;熟悉開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費率和收費模式;熟悉開放式基金申購、贖回的概念;熟悉認(rèn)購與申購的區(qū)別;熟悉申購、贖回的原則;了解申購、贖回費用及銷售服務(wù)費的概念;熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念;熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費用。

第四節(jié) 基金的估值、費用與利潤分配

熟悉基金資產(chǎn)估值的概念;了解基金資產(chǎn)估值的重要性;熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素;熟悉我國基金資產(chǎn)估值的原則;熟悉基金費用的種類;熟悉各種費用的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式;掌握不同類型基金利潤分配的原則;熟悉基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收;熟悉基金投資者(包括個人和機構(gòu))投資基金的稅收。

第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

熟悉基金監(jiān)管的含義與作用;熟悉我國基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織;熟悉對基金機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對公募基金銷售活動的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露的含義與作用;掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定;熟悉基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露的內(nèi)容。

第六節(jié) 非公開募集證券投資基金

掌握對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范;熟悉私募基金的募集程序;熟悉私募基金的信息披露。

延伸閱讀：2018版證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

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