2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案3

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在9月1日至2日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”5個(gè)科目考試。因每次考試考場(chǎng)存在多套試卷，且題序不一。此次分享給大家的是2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案，來(lái)自考友，僅供參考！

1、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)( )

A.混合管理

B.相互獨(dú)立、分別管理

C.適當(dāng)獨(dú)立

D.共同管理

參考答案：B

2、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是( )

A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

參考答案：B

3、期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：C

4、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承

A.1億元

B.5000萬(wàn)元

C.2億元

D.5億元

參考答案：B

5、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )

A.自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

D.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán)

參考答案：A

6、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.股東財(cái)產(chǎn)

B.出資人資產(chǎn)

C.凈資產(chǎn)

D.全部財(cái)產(chǎn)

參考答案：D

7、甲公司出資20萬(wàn)元，乙公司出資10萬(wàn)元共同設(shè)立丙有限責(zé)任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，甲公司多次利用其股東地位通過(guò)公司決議讓丙公司以高于市場(chǎng)同等水平的價(jià)格從丁公司進(jìn)貨，致使丙公司產(chǎn)品因成本過(guò)高而嚴(yán)重滯銷，造成公司虧損。下列說(shuō)法正確的是( )

A.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.丙公司應(yīng)當(dāng)對(duì)甲公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

C.甲公司、乙公司共同對(duì)丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

D.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)乙公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

參考答案：A

8、下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )

A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資失敗而使客戶資產(chǎn)受到損失

C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益

D.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

參考答案：B

9、未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)

A.工商行政管理機(jī)關(guān)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

參考答案：C

10、公司名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)

為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立( )

A.專用賬戶

B.信托賬戶

C.信用賬戶

D.VIP賬戶

參考答案：C

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