2018年證券《金融市場基礎(chǔ)》考試真題及答案（9.1）

中國證券業(yè)協(xié)會將在9月1日至2日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”5個(gè)科目考試。因每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。此次分享給大家的是2018年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》考試真題及答案（9.1），來自考友，僅供參考！

1、運(yùn)用利率政策和信貸政策對證券市場進(jìn)行干預(yù)屬于(　　)。

A.經(jīng)濟(jì)手段

B.行政手段

C.法律手段

D.自律手段

參考答案：A

2、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)

A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消

B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行

C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)

D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%

參考答案：C

3、股票的特征包括(　　)。

Ⅰ.一直性

Ⅱ.收益性

Ⅲ.參與性

Ⅳ.流動性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

4、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中，其他方面的限

制包括(　　)。

Ⅰ.公司的經(jīng)營環(huán)境

Ⅱ.公司對現(xiàn)金的需要

Ⅲ.股東所處的地位

Ⅳ.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

5、關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的有(　　)

Ⅰ、看漲期權(quán)買方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

Ⅱ、看漲期權(quán)買方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

Ⅲ、看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

Ⅳ、看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

6、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的有(　　)。

Ⅰ、2004年相繼推出LOF和ETF

Ⅱ、2004年開放式基金取代封閉式基金，成為市場主流

Ⅲ、基金開元和基金金泰是最早按照《證券投資基金管理暫行辦法》設(shè)立的兩只封閉式

證券投資基金

Ⅳ、2001年9月發(fā)行的"華安創(chuàng)新"是我國第一只開放式證券投資基金

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

7、下列關(guān)于證券市場特征的說法中，正確的有(　　)

Ⅰ、證券市場是價(jià)值直接交換的場所

Ⅱ、證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

Ⅲ、證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

Ⅳ、證券市場是直接融資于間接融資的場所

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

8、港股通股票包括(　　)

Ⅰ、恒生綜合大型股指數(shù)的成分股

Ⅱ、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股

Ⅲ、A+H股上市公司的H股

Ⅳ、在聯(lián)交所以國外貨幣報(bào)價(jià)以港幣交易的股票

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

9、下列關(guān)于債券特征的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.安全性是指債券持有人的權(quán)益相對固定，且一定可按期收回投資

B.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬

C.償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付本息

D.流動性是指債券持有人可以按自己的需要和市場情況靈活的轉(zhuǎn)讓債券

參考答案：A

10、某可轉(zhuǎn)換債券面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

A.50

B.30

C.20

D.40

參考答案：D

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