證券考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題精選3

此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試模擬試題，希望考生可以通過(guò)精選模擬試題練習(xí)，有助于知識(shí)點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1、證券交易實(shí)行( )。

Ⅰ 公平原則

Ⅱ 公開(kāi)原則

Ⅲ 及時(shí)原則

Ⅳ 公正原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：證券發(fā)行和交易的“三公”原則.公開(kāi)、公平、公正原則。

2、屬于操縱證券期貨市場(chǎng)的行為包括( )。

Ⅰ 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

Ⅱ 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅲ 非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣出所持有的該公司的證券。

Ⅳ 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、IV

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng).(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

3、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向()提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

Ⅰ 股東大會(huì)

Ⅱ 董事會(huì)

Ⅲ 實(shí)際控制人

Ⅳ 投資決策機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)。

4、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶( )

Ⅰ 財(cái)產(chǎn)和收入狀況

Ⅱ 投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅲ 金融知識(shí)

Ⅳ 投資目標(biāo)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

5、公司為( )提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

Ⅰ.其他企業(yè)投資者

Ⅱ.公司股東

Ⅲ.其他個(gè)人投資者

Ⅳ.實(shí)際控制人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

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